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[主观题]

在反洗钱数据报送过程中，营业网点如果发现存在大额交易数据和可疑交易数据遗漏，未能在规定期限内

上报，营业网点应该上报()。

A.重发案例

B.补报案例

C.纠错案例

D.补正案例

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发布时间：2020-09-17

更多“在反洗钱数据报送过程中，营业网点如果发现存在大额交易数据和可疑交易数据遗漏，未能在规定期限内”相关的问题

第1题

网点员工在办理业务过程中怀疑客户涉嫌进行洗钱犯罪的，应当（）

A.及时向营业网点反洗钱信息报告员报告，报送可疑交易

B.及时采取措施扣押犯罪嫌疑人

C.及时以书面形式向中国反洗钱监测中心报告

D.马上报警

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第2题

营业网点反洗钱编辑岗如果发现反洗钱系统的客户信息资料不完整，应及时通知前台柜员在综合业务系统中补录客户相关信息资料，保证导入反洗钱系统的客户信息资料详尽准确。()

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第3题

营业网点应于每季度后()个工作日内向上级反洗钱主管部门报送本网点《对公高、较高风险等级客户分类汇总清单》和《对私高、较高风险等级客户分类汇总清单》。

A.5

B.3

C.15

D.10

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第4题

下列选项中被列为高风险客户的有()。

A.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户

B.利用虚假证件办理业务的客户

C.经过分析和筛选，确定为重点可疑的客户或向人民银行报送重点可疑交易报告的客户

D.在反洗钱系统中列为黑名单的客户

E.经常由同一代理人代理与营业网点建立业务关系或办理业务，且无合理理由

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第5题

反洗钱信息系统将农商银行系统的大额交易数据进行汇总,在交易发生之日起7个工作日内生成大额交易报送数据报文,由省联社统一向中国反洗钱监测分析中心报告（）

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第6题

在反洗钱审计过程中，调取机构人员离职、异动清单，涉及反洗钱组织架构的调整，按照报送质量要求需变更后（）日内报备人民银行当地分支机构

A.3

B.4

C.5

D.10

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第7题

2017年12月，中国人民银行印发了（),要求银行业金融机构在接受反洗钱现场检查中，应按（)要求提供现场检查所需数据。

A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

C.《反洗钱数据报送工作数字证书管理规程》

D.《银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范》

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第8题

反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，向金融机构发出补正通知，金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。

A.1.0

B.3.0

C.5.0

D.10.0

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第9题

自营和代理营业网点履行职责包括但不限于（）

A.开展客户身份识别

B.完成系统下发的客户尽职调查工作

C.组织开展反洗钱培训和宣传工作

D.按规定及时补录补正反洗钱数据

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第10题

数据中台-实时场景系统在生产运营过程中，如果发现数据问题，可以追溯半年以上的历史数据，进行问题排查（）

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