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[判断题]

同业账户开立无需留存对开户意愿和开户证明文件真实性核实的纸质、视频、电话等记录，格式内容由各级行社自行确定。()

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发布时间：2023-01-26

更多“同业账户开立无需留存对开户意愿和开户证明文件真实性核实的纸质、视频、电话等记录，格式内容由各级行社自行确定。()”相关的问题

第1题

加强个人客户账户开立业务审核：要按照（）等步骤认真审核开户申请人的身份和本人开户意愿真实性

A.人证一致

B.证件有效性

C.证件留存

D.证件真伪

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第2题

若属于以下情形的在开户时需留存法定代表人或单位负责人视频、音频资料，履行客户身份识别义务，审核客户开户意愿的真实性（）

A.法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉

B.企业注册地和经营地均在异地

C.同一个自然人作为法定代表人或单位负责人注册大量企业

D.同一个自然人代理不同企业开立银行账户

E.银行认为存在异常开户其他情形的

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第3题

《关于规范部分柜面业务操作的通知（晋商银办〔2019〕2号）》规定，开户行对注册地和经营地均在异地的单位客户实施上门核实时，核实内容包括但不限于（）

A.开户意愿真实性

B.是否存在虚构经营场所情况

C.《开立单位银行结算账户申请书》《人民币单位银行账户管理协议》双签

D.并留存视频、音频等资料

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第4题

根据《关于做好人民币同业存放账户风险排查和清理工作的通知》(交银办〔2016〕209号)，针对银行业金融机构银行结算账户，至少以下2种方式对存款银行开户意愿的真实性核实证明()。

A.通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实，打印大额支付系统查询查复结果

B.客户经理签署的已核实证明

C.由分行公司部门到存款银行上门核实或者委托异地的分支机构进行上门核实，《核实表》有两名客户经理签字盖章确认

D.对方银行机构法人授权书

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第5题

对公账户业务需开展尽职调查的范围（）

A．账户开立：开立基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户（因注册验资和增资验资开立的临时存款账户除外）、外汇账户（活期）和离岸账户B．账户变更：变更账户名称、单位法定代表人（负责人）、账户证明文件、授权代理人、上级单位、控股股东（实际控制人）相关信息注册地址、经营地址（通讯地址）、联系人员和预留印鉴等信息C．不动户（含长期不动户和新开户不动户）转正常账户（销户情况除外）D．无法通过批件或证明等监管审核文书确认开户真实意愿的预算单位或军队账户

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第6题

账户正式开立后（）内,采取电话回访或实地查访的方式，再次核实客户真实身份和开户意愿，对确认企业失联的应及时采取账户控制措施

A.1周内

B.10天内

C.30天内

D.三个月内

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第7题

各级行社应当做好同业账户的审核、动态复核等管理工作。账户存续期间，应当对开户资格和实名制符合性进行动态复核，一年不少于()次。对于不符合开立条件的，应当立即()支付，并通知存款银行办理销户手续。

A.2次

B.4次