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题目内容
（请给出正确答案）
A.由较低风险级别向上调整的，需注明理由并经本级机构审核人员同意。
B.由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。
C.由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。
D.总行直营部门申请客户风险等级向下调整的，需经总行反洗钱中心审核人员审核同意。
答案
更多“经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。以下说法正确的是()。”相关的问题
第1题
A.在业务系统内录入的客户信息、账务交易不完整或不准确，导致客户被动出现不良信用记录，造成重大负面舆情的
B.错误数据纠正、异议处理相关证明资料提供不属实或审核不到位，导致报送的客户信用信息被人为篡改的
C.发生征信信息泄露、非法查询等违规案件，被当地人民银行分支机构予以行政处罚，且未有效整改、征信合规状况持续恶化、存在重大风险隐患的
D.未经批准擅自开展征信机构业务的
第2题
A.本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的
B.境外主权类客户注册国登记为SUDAN
C.境外主权类客户注册国登记为NORTHKOREA;选项4修改为国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%(含)以上
D.国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%
第3题
A.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户
B.采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户
C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户
D.反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户
第4题
B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
第5题
A.申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的
B.境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单，且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的
C.注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的
D.经综合评估，洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施，超过本行风险管理能力的
第6题
A.营业机构同级审核
B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定
C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定
D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定
第7题
A.司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
B.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
D.向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。
第8题
第11题
A.3
B.5
C.10
D.15
