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[单选题]

投资者存在下列情形之一的，分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限（）

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整，或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

答案

E、其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

发布时间：2023-01-28

更多“投资者存在下列情形之一的，分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限（）”相关的问题

第1题

例外情形直接认定法是指，符合下列()情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。

A.司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。

B.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。

C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。

D.向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。

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第2题

遇有下列情形之一，船舶不得通过桥梁：（）。

A.水文、气象条件影响船舶安全通过时

B.发现桥区水域航道、航标等存在异常情况妨碍本船正常通过时

C.本船操纵能力受限或航行设备故障，不能确保安全通过时

D.相关主管部门发布的禁止船舶通过桥梁的其他情形

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第3题

遇有下列情形之一，船舶不得通过桥梁：（）。

A.水文、气象条件影响船舶安全通过时；

B.发现桥区水域航道、航标等存在异常情况妨碍本船正常通过时；

C.本船操纵能力受限或航行设备故障，不能确保安全通过时；

D.相关主管部门发布的禁止船舶通过桥梁的其他情形。

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第4题

有下列情形之一的，不得担任邮储银行代理营业机构负责人（）

A.有违法犯罪记录的

B.受到监管机构处罚累计达到3次（含）以上的

C.与拟担任的邮储银行代理营业机构负责人职责存在明显利益冲突的

D.用工性质为劳务派遣工等其他不适合担任代理营业机构负责人的情形

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第5题

生产经营单位存在下列情形之一的，负有安全生产监督管理职责的部门应当提请地方人民政府予以关闭，有关部门应当依法吊销其有关证照。生产经营单位主要负责人（）内不得担任任何生产经营单位的主要负责人:情节严重的，（）不得担任本行业生产经营单位的主要负责人

A.半年、十年

B.半年、终身

C.五年、终身

D.五年、十年

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第6题

保险公司有下列哪些情形（）之一的，应当经保险监督管理机构批准。A.变更名称；B.变更注册资本；C.变

保险公司有下列哪些情形（）之一的，应当经保险监督管理机构批准。

A.变更名称；

B.变更注册资本；

C.变更公司或者分支机构的营业场所；

D.撤销分支机构；

E.公司分立或者合并；

F.修改公司章程；

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第7题

商业银行网点有下列情形之一的，法人机构不得授权该网点开展代理保险业务()。

A.内部管理混乱，无法正常经营

B.存在重大违法行为，未得到有效整改

C.拒不执行限期整改违法违规问题、按时报送监管数据等监管要求

D.最近1年内因保险代理业务引发过30人以上群访群诉事件或100人以上非正常集中退保事件

E.法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

使用锅炉压力容器有下列( )情形之一的，不得申请变更登记:

(A)在原使用地未办理使用登记的;

(B)在原使用地未进行定期检验或定期检验结论为停止运行的;

(C)在原使用地已经报废的;

(D)擅自变更使用条件进行过非法修理改造的;

(E)无技术数据和铭牌的;