题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在哪里，以每个客户的名义单独立户管理（）
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有账户
答案
B、指定商业银行
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A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有账户
答案
B、指定商业银行
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第2题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第3题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
第6题
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
第7题
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《证券市场禁入规定》
C.《中华人民共和国合同法》
D.《证券公司监督管理条例》
第8题
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第9题
A.高级管理人员业务管理能力
B.盈利情况
C.内部控制水平
D.合规程度
第10题
A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
第11题
