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[判断题]

轻型柜台办理小额转账等不需进行身份识别的业务，需要审核联网核查情况及电子签名符合规范。（)

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发布时间：2022-06-12

更多“轻型柜台办理小额转账等不需进行身份识别的业务，需要审核联网核查情况及电子签名符合规范。（)”相关的问题

第1题

在柜台办理的转账交易转出或转入账户一方应为在邮政储蓄开立的（)账户。A.个人储蓄账户B.个人结算

在柜台办理的转账交易转出或转入账户一方应为在邮政储蓄开立的()账户。

A.个人储蓄账户

B.个人结算账户

C.定期账户

D.定活两便

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第2题

赋予防范对象或防护对象一个可识别的特征，采用适当的识别装置，来判断防范对象或防护对象是否处于

安全状态，这就是()

A.身份识别

B.特征识别

C.目标识别

D.状态识别

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第3题

对办理大额现金存取业务的客户，柜员如何履行客户尽职调查义务？（)A、客户在办理大额现金存取业

对办理大额现金存取业务的客户，柜员如何履行客户尽职调查义务？()

A、客户在办理大额现金存取业务时，柜员要采取合理的方式切实履行客户身份识别义务，确保客户基本身份信息的真实完整、合法有效，同时要注意了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

B、严禁以任何形式掩饰、隐瞒资金流向，利用多头开户套取大额现金，

C、严禁钞不离柜转账等方式造成交易线索中断，规避监督的做法。

D、从防洗钱、防抢劫、防诈骗的角度引导客户采用非现金结算，纠正用现偏好。

E、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。

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第4题

甲公司拟在其开户行P银行为员工个人申请开立代发工资账户，下列有关说法不符合支付结算法律制度规定的是（)。

甲公司应当向P银行提供单位证明材料、被代理人有效身份证件的原件

甲公司应当向P银行提供单位证明材料、被代理人有效身份证件的复印件或影印件

相关代发工资账户自正式开立之日起3个工作日后，可以办理付款业务

在员工本人持本人有效身份证件到P银行办理身份确认、密码设（重）置等激活手续前，该账户只能对外转账，不能提取现金

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第5题

以下哪项可能损害参与风险管理过程初始建立阶段的内部审计师的独立性()。

A.对风险管理过程进行评估和编制报告

B.评价管理层的风险过程的充分性和有效性

C.管理已识别的风险

D.应对已识别的风险实施控制

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第6题

事后监督审核个人银行结算账户开户业务，下列说法正确的是()。

A.客户必须持本人有效身份证件前往柜台办理，不能由他人代办

B.在我行有客户号的个人客户开立存折或存单，可以不用提供并留存身份证件复印件

C.持有境外护照的个人，可以开立“235个人银行结算存款”

D.个人客户开立银行结算账户，需核对客户身份信息并留存有效身份证件复印件

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第7题

虹膜识别技术是基于自然光或红外光照射下对虹膜上可见的外在特征进行计算机识别的一种生物识别技术。此题为判断题(对，错)。

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第8题

某制鞋厂为公司资产和员工进行投保，其中为鞋楦机等设备自己公司厂房投保了财产一切险合计保费人民币230482元，为全公司198名员工投保等额的员工意外险合计保费人民币218947元，为1名外籍顾问投保员工意外险合计27846万美元;上述保费均通过转账形式汇入保险公司账户，保险公司一下哪种操作是正确的()。

A.登记该制鞋厂的基本信息和外籍顾问的身份信息并要求提供营业执照、外籍顾问的身份证明文件。

B.登记该制鞋厂的基本信息、全司员工的身份信息、外籍顾问的身份信息并要求提供营业执照、全司员工的身份证和外籍顾问的身份证明文件。

C.登记该制鞋厂的基本信息全司员工的身份信息并要求提供营业执照、全司员工的身份证。

D.登记该制鞋厂的基本信息、全司员工清单、外籍顾问的身份信息并要求提供营业执照和外籍顾问的身份证明文件。

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第9题

在运用分析程序进行总体复核时，如果识别出以前未识别的重大错报风险，注册会计师应当重新考虑（）。

A.对各类交易、账户余额、列报评估的风险是否恰当

B.对内部控制有效性的测试结果是否可信

C.对重要性水平及检查风险的确定是否合理

D.计划的审计程序是否充分，是否有必要追加审计程序

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