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题目内容
（请给出正确答案）
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之一以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
答案
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第1题
A.法律、行政法规规定的其他发行行为
B.向特定对象发行证券累计超过两百人的
C.向不特定对象发行证券的
D.向特定对象发行证券累计超过四百人的
第2题
A.被依法撤销或者宣告破产
B.未经国家外汇管理局及其分支局核准或者备案擅自经营结售汇业务
C.在结售汇业务市场准入核准或者备案中向国家外汇管理局及其分支局提供虚假信息
D.违规授权下辖机构开办结售汇业务
第3题
A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
B.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
第5题
A.张三逃避检疫，向国境卫生检疫机关隐瞒真实情况的;
B.李四未经国境卫生检疫机关许可，擅自上下交通工具;
C.王五从国外回来隐瞒重大传染病，引起检疫传染病传播或者有引起检疫传染病传播严重危险的;
D.赵六未经国境卫生检疫机关许可擅自装卸行李、货物、邮包等物品，不听劝阻的。
第6题
A.妥善保管委托人的信息及其提供的资料
B.未经委托人同意，擅自将其公开
C.与同行互相交流，提高成单比例
D.泄露或者出售给他人
第7题
A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、发行价格、发行的起止日期、向原有股东发行的种类及数额作出决议
B.公司发行新股必须公告新股招股说明书和财务会计报告；向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销
C.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
D.发起人向社会公开募集股份，应当向银行签订代收股款协议
E.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
