一家大型机构的银行保密法官（BSA)员正在调查一个雇员和一个可能从事洗钱活动的客户之间可能存在的勾结。BSA专员应该检查的两个主要东西是什么（选择2个答案)（)

A.雇员账户的过去的存款次数

B.客户的账户活动，看是否有任何洗钱的迹象

C.过去对雇员的过去三年的评估报告

D.与员工主管核对是否有可疑活动

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发布时间：2022-06-18

更多“一家大型机构的银行保密法官(BSA)员正在调查一个雇员和一个可能从事洗钱活动的客户之间可能存在的勾结。BSA专员应该检查的两个主要东西是什么(选择2个答案)()”相关的问题

第1题

美国一家大型银行的合规官员已接到执法部门的警告，称该行和其他大型银行一样，涉嫌被一家洗钱集团诱导，向互联网博彩公司提供银行服务。在美国，网络赌博是非法的。辛迪加成立了数十家空壳公司，名字与赌博无关。空壳公司每家都有自己的网站，所以没有办法把这些公司联系在一起。应采取哪两个步骤，通过银行追踪资金，协助执法部门进行调查？（）

A.识别与公司概况相匹配的服务产品

B.识别通过互联网或电话发起的异常高水平的交易

C.识别通过面对面开设的账户

D.识别由非银行客户通过第三方支付处理程序发起的交易

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第2题

未在银行开立存款账户的个人持票人，可以选择任何一家银行机构提示付款。（)

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第3题

一个企业只能选择一家银行的一个营业机构开立一个基本存款账户，不得在多家银行机构开立基

本存款账户。（）

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第4题

老王从一大型演出集团退休后,想自己申请成立一家演出经纪机构,他应当向文化主管部门提交下列哪些材料（)。

A.演出经纪人员资格证明

B.资金证明

C.申请书

D.法定代表人或者主要负责人身份证明

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第5题

一家大型区域性银行的内部审计师被要求为当地一家银行的董事会服务。这家区域银行同当地银行在许

多同类市场上都存在竞争关系，不过更关注于消费者的理财业务，而非商业理财。在接受这个职位时，内部审计师______。 Ⅰ．会违反ⅡA的道德规范，因为供职于当地银行的董事会可能会与内部审计师所在银行的最佳利益发生冲突。？ Ⅱ．会违反ⅡA的道德规范，因为在供职于当地银行的董事会时所取得的信息可能会影Ⅱ向有关潜在的购并建议。

A.只有Ⅰ

B.只有Ⅱ

C.Ⅰ和Ⅱ

D.既不是Ⅰ，也不是Ⅱ

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第6题

多个境内机构共同实施一项境外直接投资的，按其指定的一家境内机构向其注册地银行申请办理清算登记。（)

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第7题

一般企事业单位只能选择一家银行的一个营业机构开立一个（）

A.基本存款账户

B. 一般存款账户