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[多选题]

开展全国股转系统投资者适当性管理业务所涉及的业务申请资料，按照公司客户档案管理的相关要求妥善保存，存放期不得少于（）年

A.10

B.15

C.20

D.30

答案

发布时间：2023-01-28

更多“开展全国股转系统投资者适当性管理业务所涉及的业务申请资料，按照公司客户档案管理的相关要求妥善保存，存放期不得少于（）年”相关的问题

第1题

对参与全国股转系统股票交易投资者的适当性持续管理，投资者风险承受能力进行初次评估后，需每年重新对投资者的风险承受能力进行重新评估（）

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第2题

在为投资者开通“股转合格投资者”交易权限的过程中，严格禁止以下行为（）

A.为投资者垫资开户

B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利

C.为不符合全国股转系统投资者适当性管理要求的投资者开通交易权限

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第3题

属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易（）

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第4题

全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件是（）。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第5题

商业银行开展代销业务，应当加强投资者适当性管理，充分揭示代销产品风险，向客户销售稍高于其风险承受能力的金融产品。（）

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第6题

向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的发行人应为（）

A.在全国股转系统挂牌满一年的创新层公司

B.在创新层挂牌满一年的创新层公司

C.在创新层挂牌满两年的创新层公司

D.在全国股转系统挂牌满两年的基础层公司

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第7题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。

A.六

B.十二

C.二十四

D.三十六

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第8题

投资者存在下列情形之一的，分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限（）

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整，或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第9题

我公司关于投资顾问业务适当性管理，下列说法正确的是（）

A．个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B．证券投资顾问签约服务的风险等级为R3，投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种，投资期限为0-1年及以上C．若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务，并签署《适当性匹配意见确认书》D．若客户不满足适当性三项匹配要求，但客户本人主动要求申请定制的，在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当进行特别的风险警示，客户仍坚持购买的，需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务

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第10题

全国股转系统挂牌公司分层管理分为哪些层级（）

A.精选层

B.创新层

C.基础层

D.以上均是

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第11题

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后开通创业板交易权限的投资者，到另一会员新开深市A股账户或者转托管至另一会员的，是否需重新申请开通创业板交易权限（）

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