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[单选题]

2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.基金公会

B.证券投资基金业委员会

C.基金公司会员部

D.基金业行会

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发布时间：2023-07-07

更多“2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。”相关的问题

第1题

中国证券业协会正式成立了（)，制定并颁布了证券纠纷调解相关制度。

A.证券调解专业委员会

B.金融调解委员会

C.证券纠纷调解中心

D.证券纠纷处罚委员会

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第2题

本规则由（）负责解释。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第3题

中国证券业协会负责证券从业人员执业资格注册及管理。（）

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第4题

（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.从业人员所在机构

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第5题

关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是（）。

A.制定行业执业标准和业务规范

B.依法维护会员的合法权益

C.制定和实行行业自律规则

D.办理公募基金和私募基金的备案

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第6题

中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（)

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第7题

关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（)

A.其最高权力机构为理事会

B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁

C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分

D.负责开展投资者教育活动及行业宣传

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第8题

中国证券业协会（）。

A.对试点证券公司进行连续评价

B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

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第9题

关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更。

A.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基

B.金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金

D.业协会并申请变更登记内容

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第10题

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，将（）。Ⅰ.被中国证券投资基金业协会责令改正Ⅱ.在一年累计两次以上未准时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金协会可对重要负责人员采用警告措施Ⅲ.在一年累计三次以上未准时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金业协会进行公开通报Ⅳ.情节严重的向中国证监会报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第11题

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参与基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务

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