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[主观题]

下列说法不正确的是()。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的

下列说法不正确的是()。

A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

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更多“下列说法不正确的是()。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的”相关的问题

第1题

下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是()。A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资

下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是()。

A. 安全保管基金财产

B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C. 按照规定监督基金管理人的投资运作

D. 编制中期和年度基金报告

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第2题

下列各项中,不属于证券中介机构的是()。

A.证券业协会

B.计审计机构

C.律师事务所来源

D.资产评估机构

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第3题

下列说法不正确的有()

A.支付结算的发生取决于委托人的意志

B.银行是支付结算和资金清算的中介机构

C.支付结算是一种要式行为,必须依照一定形式进行的行为。如果该行为不符合法定形式要件即为无效的

D.票据结算凭证金额以中文大写和阿拉伯数字同时记载,二者不一致时以大写为准

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第4题

下列说法不正确的是()

A.证券从业人员不得直接买卖股票

B.证券从业人员不得收受他人赠送的股票

C.证券从业人员不得借他人名义持有股票

D.证券从业人员不得直接买卖基金

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第5题

证券市场监管的对象包括()。

A.证券发行人

B.个人投资者

C.机构投资者

D.证券中介机构

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第6题

主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。

A.前次募集资金使用的报告

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.本次证券发行的方案

D.本次聘请的中介机构

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第7题

下列关于证券类金融工具的说法不正确的是()。

A.证券类金融工具分为固定收益证券、权益证券和衍生证券

B.固定收益证券是能够提供固定现金流的证券

C.权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高

D.衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具

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第8题

对于“银行业监督管理机构的工作人员”,下列说法不正确的是()。

A.根据特殊需要,可以在保险,证券等其它金融机构中兼任职务

B.不得利用职务之便牟取不正当的利益

C.应当忠于职守,依法办事

D.依法保守国家秘密

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第9题

下列说法不正确的是( )。

A.法律主体必然是会计主体

B.基金管理公司管理的证券投资基金,也可以成为会计主体

C.对于拥有子公司的母公司来说,集团企业应作为一个会计主体来编制财务报表

D.会计主体一定是法律主体

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第10题

对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中,下列说法不正确的是()。

A.具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

B.具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

C.具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

D.具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

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第11题

关于SML和CML,下列说法不正确的是()

A.两者都表示有效组合的收益与风险关系

B.SML以β描绘风险,而CML以σ描绘风险

C.CML是SML的特例

D.SML适合于所有证券或组合的收益风险关系,CML只适合于有效组合的收益风险关系

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