下列关于因参与非法集资所形成风险及损失承担的说法,正确的是:()
A.因参与非法集资活动受到的损失,由参与者自行承担
B.因参与非法集资活动形成的债务和风险,由国有银行或其他金融机构承担
C.债权债务清理清退后,有剩余非法财物的,按照比例分配给参与者
D.经人民法院执行,集资者仍不能清退集资款的,应由负责组织协调清退工作的地方政府承担损失
A.因参与非法集资活动受到的损失,由参与者自行承担
B.因参与非法集资活动形成的债务和风险,由国有银行或其他金融机构承担
C.债权债务清理清退后,有剩余非法财物的,按照比例分配给参与者
D.经人民法院执行,集资者仍不能清退集资款的,应由负责组织协调清退工作的地方政府承担损失
第3题
A.人员管控责任
B.风险管控责任
C.监测预警责任
D.风险处置责任
第4题
A.资金监测
B.舆情监测
C.职场监测
D.投诉监测
第5题
对被动发现下列哪些案件(),以及反复发生同质同类案件的,应从重追究主要负责人及相关人员责任。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
E.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生。
F.案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
G.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
第8题
A.触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经作出生效判决的案件,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。
B.违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章,受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件。
C.严重违反公司规章制度,给公司造成重大损失,或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。
D.与客户发生经济纠纷的。