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[判断题]

在商业银行风险管理的流程中，风险识别可以说是最困难的步骤。（)

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发布时间：2023-02-17

更多“在商业银行风险管理的流程中，风险识别可以说是最困难的步骤。（)”相关的问题

第1题

新产品/业务风险管理原则中，有效性原则要求商业银行产品主管部门要根据风险识别和评估情况，在新产品/业务研发和投产过程中通过()等方式全面落实各项风险防控措施，在新产品/业务投产前和投产后消除风险隐患，确保风险管理实效。

A.实施系统控制

B.完善内部管理

C.规范操作流程

D.强化人员培训

E.建立完善配套业务制度

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第2题

在构建商业银行操作风险管理制度体系时，其操作风险管理流程要以（)为核心内容。

A.风险计量

B.风险识别

C.风险控制

D.风险监测

E.风险评估

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第3题

商业银行的合规风险管理流程一般包括（)。

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的测试

D.合规风险的监控

E.合规风险报告

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第4题

15根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系基本要素应包括（）

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第5题

分支机构在经过流程审批后可以在以下几个方面实现反洗钱信息共享：（）

A.客户账户资料和交易记录

B.黑名单信息

C.客户身份识别数据

D.客户洗钱风险分级管理数据及可疑交易管理等反洗钱数据

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第6题

公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在下列()方面。

A.董事会是商业银行的最高风险管理机构

B.董事会负责识别、计量、监测和控制各种风险

C.董事会是我国商业银行所特有的机构

D.通常设置最高风险管理委员会

E.董事会负责确定商业银行可以承受的总体风险水平

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第7题

规范的实施流程和文档管理，是信息安全风险评估能否取得成果的重要基础。某单位在实施风险评估时，形成了《风险评估方案》并得到了管理决策层的认可。在风险评估实施的各个阶段中，该《风险评估方案》应是如下（）中的输出结果。

A.风险评估准备阶段

B.风险要素识别阶段

C.风险分析阶段

D.风险结果判定阶段

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第8题

银行的风险管理流程中最后阶段是()。

A.风险计量

B.风险控制

C.风险识别

D.风险监测

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第9题

在个人理财顾问服务的风险管理中，商业银行应当充分认识()所面临的主要风险，制定相应的具有针对性的业务管理制度，工作规范和工作流程。

A.个人理财顾问服务的不同渠道

B.不同类型的个人理财顾问服务

C.不同层次的客户

D.不同综合理财服务

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第10题

商业银行简易开户服务应当遵循（）原则，履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税义务，落实账户实名制，按照客户身份核实程度及风险等级合理匹配账户功能，建立事前承诺、事中监测和事后管理机制，有效识别、评估监测和控制账户业务风险

A.优化服务

B.风险为本

C.风险防控

D.简化流程

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第11题

下列各项中，不属于风险管理流程的是（)。

A.风险识别

B.风险承担能力确定

C.风险计量

D.风险控制

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