证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种()。
A.股权证券的总称
B.流通证券的总称
C.有价证券的总称
D.上市证券的总称
A.股权证券的总称
B.流通证券的总称
C.有价证券的总称
D.上市证券的总称
第1题
第3题
A.净资产为500万元的机构
B.收入不详,但已投资了其所在公司管理的私募基金的个人
C.所持有的金融资产为400万元的个人
D.最近三年年均收入60万元的个人
第4题
A.若投资者证券账户内所持已流通股份加上所送或所配的待市股份足额时,将维持备兑开仓状态。
B.如果投资者预计合约调整后所持有的标的证券数量不足,则需要在合约调整当日买入足够的标的证券或者对已持有的备兑持仓进行平仓。
C.如果合约调整后,备兑证券数量不足,且未能在规定时限内补足并锁定足额数量标的证券或自行平仓,将导致投资者被强行平仓。
D.合约调整对备兑开仓无影响,投资者需担心。
第5题
I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
Ⅳ证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III、IV
第9题
A.船上应保存所持有的各种有效法定证书,并随时可供检查。
B.船上可仅仅保存所持有的各种有效法定证书的复印件供随时可供检查
C.船上所持有的各种有效法定证书的原件可放在公司岸基,需要时再拿到船上供检查
D.船上所持有的各种有效法定证书可在临近到期时,再申请换发