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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

风险合规部的职责是结合内外部监管环境和集团发展战略制定一套有效、实用性强的风险控制体系，联合其它部门对集团整体合规风险进行管理和不断更新控制措施；实质是集团运营对（什么）的管理即业务行为管理（）

A.事中

B.过程

C.事前

D.事后

答案

B、过程

发布时间：2023-02-13

更多“风险合规部的职责是结合内外部监管环境和集团发展战略制定一套有效、实用性强的风险控制体系，联合其它部门对集团整体合规风险进行管理和不断更新控制措施；实质是集团运营对（什么）的管理即业务行为管理（）”相关的问题

第1题

加强业务合规性审核。对于客户通过企业手机银行提交的涉外汇款业务申请，分支行应结合企业提交的电子汇款证明材料，依照内外部监管规定进行合规性审核，特殊情况可因汇款单证形式转变而降低业务审核要求（）

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第2题

依据GB/T24001-2016标准，管理评审应考虑以下哪些变化()。

A.组织重要环境因素

B.相关方的需求和期望，包括合规义务

C.风险和机遇

D.与环境管理体系相关的内外部问题

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第3题

洗钱(包括恐怖融资)与制裁合规风险是指因未严格履行反洗钱法律义务、反洗钱内部工作职责和本行须遵循的制裁合规规定而导致()。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

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第4题

关于整改的跟踪与关闭，将按照如下哪个原则进行管理（）

A.内部监督检查按照谁检查、谁督导整改的原则，由检查部门对问题整改情况进行审核确认与跟踪督促；外部监管检查由内控合规部负责审核确认与跟踪督促

B.内部监督检查由内控合规部对问题整改情况进行审核确认与跟踪督促；外部监管检查由主办部门负责审核确认与跟踪督促

C.内部监督检查按照谁检查、谁督导整改的原则，由检查部门对问题整改情况进行审核确认与跟踪督促；外部监管检查由主办部门负责审核确认与跟踪督促

D.内外部监督检查均由内控合规部审核确认与跟踪督促

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第5题

风险合规管理主要工作职责为（）

A.对接监管、合规内控管理、法务管理

B.反洗钱管理、类审计管理

C.风险管理

D.以上均是

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第6题

业务部门合规管理人员，承担下列职责（）

A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料

B.负责做好合规管理工作部署和信息通报

C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导

D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设

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第7题

党秀茸同志充分肯定了2019年风险合规工作，并指出当前面临的挑战是（）

A.宏观环境呈现出多种重大变化交织的新局面

B.监管环境呈现出更严更规范的新特征

C.自身风险因素的不断累积正形成新挑战

D.合规管控信息化程度有待提升

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第8题

总部董事和高级管理人员应充分了解、客观评价境外机构合规和风险状况。总部应加强与境外监管机构的沟通，增进双方理解。境外机构主要负责人应将与东道国(地区)监管机构的主动沟通纳入基本工作职责。境外机构应积极配合境外监管现场检查等监管工作，及时、准确向监管机构反馈相关情况。()

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第9题

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）I.合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）

I.合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求

Ⅱ.全面性原则，内部控制制度应渚盖公司经营管理的各个环节

Ⅲ.商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点

IV.选时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完商

A．I、Ⅱ、Ⅲ

B．I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C．I、Ⅱ、IV

D．I、Ⅲ、Iv

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第10题

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

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第11题

期货公司的首席风险官的职责包括（)。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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