第1题
A.在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户
B.委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
D.擅自与其他机构开展广告宣传等业务合作
第2题
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
第3题
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
第4题
A.客户要求以匿名或假名建立业务关系或进行交易
B.有组织同时或分批开户,开户理由不合理,开立业务与身份不相符,有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形
C.客户身份不明且拒绝配合开展尽职调查
D.被全国企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单的单位客户
第6题
第7题
A.异常状态
B.关联外包
C.其他外包
D.正常状态
第8题
第9题
A.擅自接受关联或合作单位当事人的宴请或高档娱乐消费等活动
B.向合作方或合作供应商索要或接受回扣、红包、有价证券、贵重物品和好处费等不正当 好处;参加供应商或客户之间的赌博活动
C.利用工作为家人和亲友谋取不正当利益或为其从事营利性活动提供便利条件
D.可以同时受雇于其他雇主或单位从事第二职业
第10题
A.公司员工不得私自占有应当属于公司经营活动范围的机会,不准利用公司财产、信息或地位谋取个人利益
B.公司员工不得在与公司有竞争关系、与公司利益有冲突或有冲突可能的公司、单位以任何身份任职,不准从事与公司有竞争的活动
C.公司员工不得接受可能影响商务决策和有损独立判断的有价馈赠,也不能允许其亲属或第三人接受该类馈赠
D.公司员工必须遵守公司关于商业秘密保护的有关规定,不准泄露或擅自使用任何与公司相关的保密信息
第11题
A.严禁利用网络社交媒体从事以营利为目的以及与监狱民警身份不相符的商业推销、推广活动
B.严禁非本单位人员加入本单位工作群,在工作群发布个人信访诉求或诽谤诋毁他人的言论
C.严禁擅自通过网络社交媒体参与或支持示威游行、集体维、请愿等活动
D.严禁在任何网络社交媒体讨论工作事项