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[单选题]

公司应当勤勉尽责，遵循（）的原则，开展客户身份识别、持续识别和重新识别工作，防范洗钱风险

A.实名制

B.了解你的客户

C.真实性

D.保密性

答案

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发布时间：2023-02-26

更多“公司应当勤勉尽责，遵循（）的原则，开展客户身份识别、持续识别和重新识别工作，防范洗钱风险”相关的问题

第1题

公渠道理财产品销售应当遵循（）、（）、（）、原则

A.实事求是

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.如实告知

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第2题

受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。

A.审慎为先

B.勤勉尽责

C.风险为本

D.实质重于形式

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第3题

受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.实质重于形式

D.注重形式

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第4题

保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，核心原则是（）。

A.守法遵规、专业胜任

B.诚实信用

C.客户至上、勤勉尽责

D.公平竞争、保守秘密

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第5题

保险代理从业人员应当遵循的客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等道德原则是对()原则的发展。

A.守法遵规

B.诚实信用

C.专业胜任

D.公平竞争

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第6题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第7题

各营业机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，采取审慎性的客户尽职调查措施，了解（）。

A.客户

B.交易目的

C.交易性质

D.实际控制客户的自然人

E.交易的实际受益人

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第8题

我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循（）的原则，认真履行审慎审核与辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

A.公开、公平、公正

B.勤勉尽责、诚实守信

C.自愿、有偿

D.有偿、诚实守信

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第9题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者

恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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第10题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.认真履职

B.勤勉尽职

C.了解你的客户

D.风险为本

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第11题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（）

A.自然人

B.法人

C.监护人

D.实际受益人

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