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[判断题]

在开展现场风险评估时，中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于2人（）

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发布时间：2022-07-23

更多“在开展现场风险评估时，中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于2人（）”相关的问题

第1题

中国人民银行及其分支机构开展反洗钱现场检查时，检查人员不得少于2人，并应出示身份证和检查通

知书;检查人员少于2人或者未出示身份证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。()

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第2题

中国人民银行及其分支机构根据日常监督管理、投诉管理以及银行、支付机构自评估等情况仅可以进行非现场评估，不得采取现场评估的方式。（)

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第3题

中国人民银行总行及其分支行根据防范风险和管理的需要可以对直接参与者和特许参与者清算账户实行余额控制和（)。

A.贷记控制

B.借记控制

C.清算控制

D.资金控制

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第4题

中国人民银行及其分支机构现场检查时，可以仅安排一名检查人员，出示合法证件和检查通知书。（)

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第5题

在审计师开展以下哪项工作时，企业能从内部审计部门开展的企业全面风险评估活动中获得最大收益？A.

在审计师开展以下哪项工作时，企业能从内部审计部门开展的企业全面风险评估活动中获得最大收益？

A.主要强调整个企业的风险；

B.验证附属财务和运营数据；

C.审查专门项目和新计划；

D.考虑企业各层面的活动；

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第6题

在执行审计业务时，C注册会计师应当确定合理的重要性水平。下列做法正确的是()。

A.通过调高重要性水平，降低评估的重大错报风险

B.通过调低重要性水平，降低评估的重大错报风险

C.在确定计划的重要性水平时，应当考虑对丙公司及其环境的了解

D.在确定计划的重要性水平时，应当考虑实施进一步审计程序的结果

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第7题

（二）A注册会计师负责对甲公司20×8年度财务的报表进行审计。在实施风险评估程序时，A注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。4.在了解被审计单位及其环境时，A注册会计师可能实施的风险评估程序有（）。

A.询问甲公司管理层和内部其他人员

B.实地查看甲公司生产经营场所和设备

C.检查文件、记录和内部控制手册

D.重新执行内部控制

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第8题

根据中国人民银行金融消费者权益保护评估工作的相关要求，金融机构应当按年度进行自评估，并于次年3月1日前向中国人民银行及其分支机构报送自评估报告。（)

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第9题

在制定并落实内部审计部门的年度计划时，一般不涉及以下哪项内容？A.为工作底稿和参考工作制定相关

在制定并落实内部审计部门的年度计划时，一般不涉及以下哪项内容？

A.为工作底稿和参考工作制定相关政策和程序。

B.就如何以恰当方式应对新确定的风险培训审计人员。

C.针对正在开展的审计业务，向审计委员会提交阶段性审计业务报告。

D.评估主要部门的风险程度。

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第10题

（二） A注册会计师是P公司2002年度会计报表审计的外勤审计负责人，在了解P公司基本情况后，A注册会计师及其助理人员开始编制总体审计计划和具体审计计划。在编制审计计划过程中，A注册会计师需对助理人员提出的相关问题予以解答。根据独立审计准则的相关规定，请代为做出正确的专业判断。第 19 题在编制审计计划时，应对会计报表整体反映的固有风险进行评估。下列因素中，属于评估固有风险时需要考虑的有（）。

A.P公司管理人员的品行和能力

B.P公司管理人员的变动情况

C.P公司管理人员遭受的异常压力

D.影响P公司所在行业的环境因素

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第11题

操作风险与控制自我评估分为定期自评和不定期自评，不定期自评是指在发生触发事件时，由总行组织分行开展自评工作。（)

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