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[多选题]

合同主办单位的职责包括以下哪项()

A.负责本单位主办合同的相对人资质、资信调查或尽职调查,以及相关材料管理

B.本单位主办合同的初步全面审查

C.建立合同相对人资质、资信台账,及时更新,确保有效

D.建立合同管理台账和合同档案,掌握了解本单位主办合同的履行动态,监控合同异常履行情况并及时上报法律部门和有关职能部门

答案

ABCD

解析:《中国石化化工销售(华北)合同管理细则》(化销华北法〔2020〕57号);2.2合同主办单位是合同对应业务的职责所在单位,合同主办单位按照《合同业务职责分工表》(附件7.1)负责合同的准备、签订、履行和终结等相关事项,主要履行以下职责:2.2.1按要求执行上级单位和公司的合同管理制度;2.2.2组织本单位参加合同法律及CMIS操作知识培训;2.2.3负责本单位主办合同的相对人资质、资信调查或尽职调查,以及相关材料管理,建立合同相对人资质、资信台账,及时更新,确保有效;2.2.4负责本单位主办合同的谈判、订立、审批、签署、备案、履行、变更、终结和归档等具体事务及CMIS相应操作;2.2.5负责本单位主办合同的初步全面审查;2.2.6负责本单位主办合同的谈判记录、签约依据、授权委托书等过程文件及合同文本的整理、保管和归档;2.2.7负责建立合同管理台账和合同档案,掌握了解本单位主办合同的履行动态,监控合同异常履行情况并及时上报法律部门和有关职能部门;2.2.8负责本单位合同监督、检查和整改;2.2.9负责配备本单位兼职合同管理员并按规范流程上岗和变更

更多“合同主办单位的职责包括以下哪项()”相关的问题

第1题

根据中国石化合同管理办法的规定,对拟签订的重大合同,合同主办部门应根据需要牵头或指导相关单位组织经济、技术、法律等人员开展尽职调查。()
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第2题

以下属于各部门负责人的职责的是()
A.研究项目的可行性,按照规定履行送审报批程序B.参与处理合同异常,出具法律意见C.协调与外聘法律顾问之间的事务D.谈判、审核、签订业务管辖范围内的合同,合同签订前全面审核合作方资质和经营风险,调查合作方的主体资格、经营范围、资信情况、履约能力等,合同签订中对合同整体全面审核E.检查监督合同履行进度和合作方的经营状况F.主责处理合同异常(包括但不限于方案策划、谈判、收集证据)
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第3题

各经营单位的反洗钱职责不包括()

A.做好客户身份识别和尽职调查工作

B.在办理业务、风险排查等时,发现客户或交易异常的,提交可疑交易线索

C.配合有权机关对反洗钱相关账户、交易的查询和调查工作

D.按照客户洗钱风险评级规定,负责实施和指导本单位客户洗钱风险分类工作

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第4题

以下客户经理未做到尽职调查的是:()

A.未对授信申请人及保证人资信状况、偿债能力进行尽职调查的

B.未按规定核实抵押物、质物、质押权利及保证人情况,造成担保合同无效或保证人、抵(质)押物、质押权利不具备担保条件的

C.未核实票据承兑、贴现业务或信用证的真实贸易背景的

D.调查报告失实的

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第5题

对采购相对方进行合规尽职调查时,应调查相对方与地方政府机构、公务人员存在的所有权或其他方面的关系,包括现行有效以及在过去()年签署的合同中采购相对方以政府名义行事的情形

A.3

B.5

C.10

D.15

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第6题

农村商业银行在与收单外包服务机构开展业务合作前,应进行全面尽职调查,审慎选择合作机构。对外包服务机构的调查内容应包括但不限于管理团队、(),以及收单业务外包相关资质、专业背景、从业经验、服务能力、业务合规及风险情况

A.经营状况

B.财务状况

C.信用状况

D.内控水平

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第7题

根据中国石化合同管理办法的规定,下列关于合同管理部门职责的阐述,属于不正确的是()。

A.公司及企业具体承办合同的业务部门是合同主办部门,负责合同的准备、签订、履行和终结等相关事项

B.公司及企业的相关职能部门是合同订立和履行的审核会签部门,依据其职能范围对合同的订立和履行进行审核会签

C.财务部及企业的财务部门是合同归口管理部门

D.企业法律部门在公司企改和法律部指导下,负责本单位合同归口管理工作和CMIS在本企业的应用

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第8题

对于需开展加强型尽职调查的情况,以下不属于服务项下业务应收集的单据是()。

A.《承诺函》

B.合同、发票

C.税务单据(如有)

D.项目文件(如有)及相关资料

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第9题

客户经理应根据借款人实际情况,结合所在区域中心相应工作要求,使用至少一种方式对借款人进行风险排查,具体方式包括()

A.内部调查:判断借款人身份真实性,检查借款人申请信息逻辑关系,调查借款人资信能力等

B.面谈调查:确认借款人申请意愿,核实借款人申请信息、外部信息等

C.电话调查:调查借款人预留联系人,调查借款人职业信息、资质情况等

D.尽职调查:对需进行实地调查的借款人,可对借款人家庭住所、工作单位上门调查

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第10题

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程: 对于优质客户难以提供注册地或经营地的产权证明或租赁合同的,支行在物业权属审核时, 基于“了解你的客户”前提,调查人员在了解企业经营/注册地址的物业权属并记录于尽职调查系统后,由开网点自行判断风险,并按照“谁签名谁负责”原则,由可由网点负责人在尽职调查意见书签字确认后予以开户或变更()
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