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[主观题]

基金管理人进行登记与基金备案,主要通过中国证券投资基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息,说法正确的是()

A.股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起的20个工作日内,以通过网站公示或邮件告知股权投资基金基本情况的方式,为股权基金投资基金办结备案手续B.基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐的登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续C.若发生基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法人代表等情况,基金管理人应向中国证券投资基金业协会进行变更登记,将变更报告、相关证明文件、变更后人员的基本信息以及重大事项变更法律意见等事项发送至协会指定邮箱D.网站公示的股权投资基金基本情况无需包含基金管理人及基金托管人的基本信息
答案

B

更多“基金管理人进行登记与基金备案,主要通过中国证券投资基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息,说法正确的是()”相关的问题

第1题

基金管理人进行登记与基金备案,主要通过()的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国银行业协会

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第2题

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.15个

B.20个

C.25个

D.30个

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第3题

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.10日

B.20个工作日

C.10个工作日

D.20日

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第4题

基金管理人应当在基金募集完毕后限定期间内通过()的产品备案系统进行备案。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券投资基金业协会

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第5题

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是()。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更。

A.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基

B.金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集

C.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金

D.业协会并申请变更登记内容

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第6题

()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行査处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

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第7题

在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务不包括()

A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件

C.协助完成基金管理人登记和基金备案工作

D.对拟投资企业进行法律尽职调查

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第8题

对于私募基金的备案,下列表述错误的是()。

A.委托托管机构托管基金财产的,应当报送托管协议

B.私募基金办理基金备案手续,需要报送主要投资方向及基金类别

C.我国对于私募基金实行产品备案制度,与公募基金区别监管

D.私募基金管理人办理登记备案成功,代表投资能力与合规情况得到监管机构认可

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第9题

为了完善股权投资基金()制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查,并出具法律意见书。

A.登记备案

B.信息披露

C.估值核算

D.募集与设立

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第10题

基金业协会的职责不包括()
A.依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人(fund trustee)以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行査处B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
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第11题

下列选项中,关于私募基金的表述,正确的是()。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

C.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

D.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

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