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[单选题]

下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法，错误的是（）。

A.持证上岗

B.具有本科以上学历

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

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发布时间：2023-03-30

更多“下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法，错误的是（）。”相关的问题

第1题

基金业协会于发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》（简称《指南》）的通知，《指南》对基金行业职业道德规范、内部管理、自律管理等内容作出规定（）

A.2021年8月17日

B.2021年7月8日

C.2021年8月1日

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第2题

42基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则

A.客户至上

B.专业审慎

C.守法合规

D.诚实守信

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第3题

【］忠诚尽责，是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范

A.其所在机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.客户

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第4题

关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是()

A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户

B.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益

C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

D.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

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第5题

关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（）

A.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息

B.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益

C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D.无论在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息

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第6题

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）

A.不正当竞争

B.内幕交易和操纵市场

C.欺诈客户

D.公平合法有序竞争

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第7题

16下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径

A.岗前职业道德教育

B.从业人员自我规范

C.社会各界持续监督

D.岗位职业道德教育

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第8题

岗前基金职业道德教育的目标不包括（）

A.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在的区别

B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

C.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

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第9题

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题

保险销售职业道德是从业人员从事保险销售活动时从思想到行为必须恪守的行业道德规范和行为准则。下列关于保险职业道德的说法中，正确的是()。①保险销售职业道德是从事保险销售职业的一项道德标尺②保险职业道德贯穿于保险活动的全过程③保险职业道德制约着参与保险职业活动的每个人④保险职业道德渗透于每一项保险职业活动的始终，在具体实施的全过程中都有一个遵守保险职业道德问题

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第11题

下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，对的的是（）。

A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件

B.募集机构从业人员代替投资者誊录股权投资基金转让条件，并代其署名

C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件

D.募集机构从业人员让投资者单独誊录股权投资基金转让条件，并让其署名

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