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题目内容
（请给出正确答案）
A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时，该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品
D.风险承受能力最低类别的普通投资者，在其主动要求的情况下，该银行才能向其销售风险等级较高的产品
答案
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第1题
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
第2题
张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）
Ⅰ.在代销该基金的银行申购该基金
Ⅱ.在银行申购的基金份额只能在银行赎回
Ⅲ.在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出
IV.在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、IV
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.拓宽了基金销售渠道
B.给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场合
C.投资者能以更优惠的价格申购基金
D.有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金
第7题
A.拓宽了基金销售渠道
B. 给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场所
C. 投资者能以更优惠的价格申购基金
D. 有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金
第9题
A.基金即可以由银行发行，也可以由基金公司发行
B.一家基金公司可以和多家银行合作，一家银行也可以和多个基金公司合作，也会有独家发行的情况
C.基金产品是由基金公司发行，由银行代销
D.客户只能通过银行签约一家基金公司
第10题
代销机构对投资者适用不用费率，须满足以下要求（）
A. 须经公告
B. 须经招募说明书载明并公告
C. 须经招募说明书载明
D. 须经基金合同约定
第11题
A.至少由2名普通合作人和1名有限合作人组成
B.至少由1名普通合作人和1名有限合作人组成
C.至少由1名普通合作人和2名有限合作人组成
D.至少由2名普通合作人和2名有限合作人组成
