以下问题会被列为风险提示的为()(同时扣分项扣分)
A.工程桩桩长存在负偏差1m及以上
B.工程桩桩径负偏差5cm及以上
C.在湿陷性黄土场地、膨胀土场地进行灌注桩施工时,未采取防止地表水、场地雨水渗入桩孔内的措施
D.桩基施工记录不全
D、桩基施工记录不全
A.工程桩桩长存在负偏差1m及以上
B.工程桩桩径负偏差5cm及以上
C.在湿陷性黄土场地、膨胀土场地进行灌注桩施工时,未采取防止地表水、场地雨水渗入桩孔内的措施
D.桩基施工记录不全
D、桩基施工记录不全
第1题
A核实双方物流证明均有效,但买家已签收,货物风险买家承担,故交易将不会被计入卖家纠纷退款率
B少件问题,买家举证有效,故交易将会被计入卖家纠纷退款率
C少件问题,卖家举证有效,故交易将不会被计入卖家纠纷退款率
D卖家在交易介入后,留言表示可以给买家补寄但买家不同意,故交易将不会被计入卖家纠纷退款率
第2题
A.企业或实际控制人被相关有权部门调查的
B.资金往来尤其是跨境资金流动、跨境人民币收支存在明显异常的
C.银行有权将业务规模大、影响范围广的客户列为关注
D.银行整体评估认为应被列为关注客户的
E.近一年被人民银行或其他监管部门通报,如检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业信用报告存在瑕疵的及其他不良行为记录的依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类-关注客户
第4题
A.自被列为运营关注客户之日起,三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为
B.积极配合我行开展身份核实或尽职调查,对前期发现的风险问题已彻底整改,且未发现其他风险隐患
C.完成重大资产重组,股本结构及风险等级发生变更
D.其他导致客户风险等级发生变更的情况
第5题
A.突出强调提高法人与法律安排的透明度
B.将税务犯罪增列为洗钱上游犯罪
C.明确提出实施风险为本方法
D.扩大了与反洗钱、反恐怖融资有关的主管部门的范围
第6题
A.信托财产与受托人信托公司财产各自独立
B.如信托公司终止,由新的受托人接管信托财产
C.受托人如有问题,则信托财产不列为其遗产或清算财
D.如果受托人违反职责,委托人可以解任受托人
第7题
A.近一年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的;企业或企业实际控制人被有关部门调查的;企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。
B.客户身份信息存在疑问、背景不明的,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的;如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主业务在异地的、客户身份信息存疑的新创建业务关系客户等。
C.交易明显不符常理或不具商业合性的,交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模显著不符的。
D.资金往来尤其是跨境资金流动存在明显异常的
第8题
B.张先生由于疫情原因滞留境外未能归国,也没有境内的银行卡账号,可以由其父母代办汇算清缴退税退到父母的账户
C.张先生是某个人独资企业法定代表人同时也在该企业任职,取得工资薪金性质的收入,应并入综合所得申报个人所得税
D.张先生2020年被派到其他省市提供建筑服务,由于在建筑服务发生地当时是核定征收个人所得税,现在个税APP查询不到2020年工资及个税记录,应当联系扣缴单位在工程作业所在地税务机关办理更正申报后,再进行年度汇算
第9题
A.适用人群:没有发生过骨折又有低骨量的人群(T值>2.5)
B.不适用人群:临床已诊断了骨质疏松
C.初步研究提示目前FRAX预测结果可能高估了中国人群的骨折风险
D.初步研究提示目前FRAX预测结果可能低估了中国人群的骨折风险
E.适用人群为40~90岁男女,<40岁和>90岁的个体,分别按40岁和90岁计算
第11题
A.创建沟通计划
B.将这个事件列为一个风险
C.控制项目计划
D.创建变更管理计划