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[多选题]

中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》，综合哪些因素，对评级指标逐项评价、计分，得出初评分数()。

A.监管档案和日常监管情况

B.上一年度评级结果和整改落实情况

C.报送自评表和相关证明材料的及时性

D.自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度

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发布时间：2023-01-29

更多“中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》，综合哪些因素，对评级指标逐项评价、计分，得出初评分数()。”相关的问题

第1题

法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外（）

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第2题

（）及其分支机构坚持公平、公正原则，依法保护金融消费者合法权益。

A.中国人民银行

B.建设银行

C.国家开发银行

D.工商银行

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第3题

中国人民银行及其分支机构依法在职责范围内开展对金融机构金融消费者权益保护工作的监督检查。（）

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第4题

中国人民银行及其分支机构应当遵循（)原则，结合实际，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险可控

B.风险为本

C.加强监管

D.法人监管

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第5题

中国人民银行及其分支机构应当遵循（)和（)原则，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险为本

B.规则为本

C.法人监管

D.统一监管

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第6题

中国人民银行及其分支机构与其他金融管理部门、地方政府有关部门建立健全金融消费者权益保护工作协调机制，加强（）（）（）金融消费者权益保护的监管

A.跨市场

B.跨业态

C.跨区域

D.跨领域

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第7题

中国人民银行及其分支机构与其他金融管理部门、地方政府有关部门建立健全金融消费者权益保护工作协调机制，加强（）（）（）金融消费者权益保护的监管

A.跨市场

B.跨业态

C.跨区域

D.跨领域

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第8题

反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托，结合日常监管情况，对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价，确定相应等级。（)

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第9题

根据中国人民银行金融消费者权益保护评估工作的相关要求，金融机构应当按年度进行自评估，并于次年3月1日前向中国人民银行及其分支机构报送自评估报告。（)

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第10题

下列表述不正确的是()。

A.中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施

B.原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构

C.法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外

D.法人金融机构可以将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的

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第11题

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所称的金融机构包括（）。

A.存款机构

B.托管机构

C.投资机构

D.特定的保险机构及其分支机构

E.中国人民银行

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