![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/pc/images/content_title_q.png)
对于()客户,分支机构应对其账户进行重点监控,每12个月集中开展一次身份信息的重新识别
A.高风险
B.中风险
C.低风险
D.黑名单
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/pc/images/content_title_a.png)
B、中风险
A.高风险
B.中风险
C.低风险
D.黑名单
B、中风险
第1题
A.非信贷资产预计损失率前5名的银行分支机构
B.不良贷款率前5名的银行分支机构
C.表外业务管理混乱,发生违法违规行为的银行分支机构
D.不良贷款余额不减反增或不良贷款率不降反升的银行分支机构
第2题
A.柜员应对其进行身份信息联网核查,保存核查记录;对于信息不相符的应要求其提供辅助证明材料,方可在综合业务系统中办理开户业务。
B.对于信息不相符的应要求其提供辅助证明材料,方可在综合业务系统中办理开户业务。
C.对于信息不相符的,应拒绝办理。
D.客户应提供有效身份证件。
第4题
第5题
A.协助司法机关、监管机构等部门对本机构客户与交易进行查询、冻结、扣划
B.如有关要求超出本行范围,应建议该机关通过政府间司法协助方式进行
C.各境外机构应及时处理第三方机构、其他境内外分支机构的反洗钱合规信息查询请求,依据我国及驻在地法律规定进行答复
D.对于在反洗钱调查、协查中涉及的客户或账户,确认涉及洗钱或制裁的,各境外机构不用采取合理的后续控制措施
第6题
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
第7题
第8题
第9题
A.开户经办员
B.营业机构负责人
C.会计主管
D.两名以上工作人员
第10题
A.客户可申请将该证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中,但划转后维持担保比例不低于300%
B.客户可以提前了结相关融资融券合约
C.未做上述处置的客户应被公司列入风险监控对象
D.公司应对该证券进行风险评估,可以建议调整该证券的折算率
第11题
A.人民银行分支机构
B.银行
C.支付机构
D.清算机构
E.中国支付清算协会