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题目内容
（请给出正确答案）
A.投研人员在与他人的调研交流中，顺口向他人明示或暗示未经公开披露的公司股票库标的
B.交易时间，非投资人员在投资经理下单区来回走动、攀谈、嬉笑打闹
C.投资经理非常看好某债券，由于持仓单券比例限制，和其他投资经理商量帮忙持有几个月，等比例允许了再接回来
D.研究员小孙加入打新微信群，约定新股申购时，大家充分勾兑、统一报价
答案
ABCD
更多“以下投研人员行为存在违规的有（）”相关的问题
第1题
A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益
B.发行承销违规，存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;
C.投资者适当性核查违规
D.尽职调查底稿留痕不足
第2题
A.直投场景，妥投后运营提供与客户有效签收单
B.端商家打包订单，包装完好内物破损非物流责任（不包含违规揽收）
C.找货期内更新物流，理赔丢失
D.售后取件订单不对商品型号及真伪负责，商家投诉该类异常
E.打包纸箱破损但销售包装完好，商品内物质量存在问题或破损
第7题
A.近一年内因销售品质问题引发投连险投诉的销售人员，予以取消投资连结保险销售资格一年
B.近一年内投连险犹豫期内电话回访成功率低于95%的销售人员，予以取消投资连结保险销售资格一年
C.被查实存在两次以上销售误导的销售人员，应永久取消其投资连结保险销售资格
D.其他监管或公司规定应予以取消投连险销售资格的情形
第8题
A.蒋峰为总经理兼投研负责人，拥有20年基金专户与公募基金管理经验
B.蒋峰曾获全国社保理事会授予的三年服务社保奖称号
C.投研团队人员17人，其中投资总监及基金经理8人，研究员7人
D.公司投资及研究人员具有国内外知名大学硕士或博士学位，基金经理拥有在国内排名前列的公募基金、全球排名前列的对冲基金或知名证券公司的投资管理经验
第9题
A.预估客户赔付金额将超过20万元以上100万元以下的客户投诉
B.同一项目相同问题一个月内的投诉累计出现3户，且该问题存在共性，数量有上升趋势
C.同一项目相同问题一个月内的投诉累计出现6户，且该问题存在共性，数量有上升趋势
D.重大投诉无法有效解决，且矛盾持续发酵，引发客户示威游行等过激行为
E.投诉至市级以上政府机构或部门、媒体负面曝光
F.项目无法按合同约定日期交付
