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[多选题]

按照客户特点或账户的属性，结合考虑地域、业务、行业、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，客户应划分的风险等级为（）。（1

A.低风险

B.较低风险

C.中风险

D.高风险

答案

ACD

发布时间：2023-01-25

更多“按照客户特点或账户的属性，结合考虑地域、业务、行业、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，客户应划分的风险等级为（）。（1”相关的问题

第1题

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()。

A.高风险客户

B.较高风险客户

C.一般风险客户

D.低风险客户

E.风险客户F无风险客户

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第2题

按照客户的特点或者帐户的属性，并考虑地域、业务、行业、股东背景、客户是否为外国政要等因素，我行客户划分为高风险、中风险、低风险和无风险等四个风险等级。（）

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第3题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级

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第4题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并定期调整风险等级。()

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第5题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。()

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第6题

单位账户按照客户属性分为（）

A.基本客户账户

B.政府客户账户

C.同业客户账户

D.集团客户账户

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第7题

法人金融机构在评估客户群体的固有风险时，应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构，分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类，如个人客户、公司客户、机构客户等，有条件的机构可按照行业(职业)或主要办理业务、建立业务关系方式等角度进一步聚焦洗钱风险突出的群体。()

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第8题

对中型及中型以上或不同类型、地域的林业生态工程建设项目，项目监理机构应根据需要编制监理实施细则。监理实施细则应符合()的要求，并应结合林业生态工程建设项目所处地域的自然条件等特点，做到详细具体，具有可操作性。

A.监理大纲

B.监理规划

C.施工合同

D.招标文件

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第9题

在进行区域能源资源优化配置时，应结合我国能源资源的地域分布特点，采取多区域多元电源互补措施，可侧重考虑()。

在进行区域能源资源优化配置时，应结合我国能源资源的地域分布特点，采取多区域多元电源互补措施，可侧重考虑（)。

A.常规电源和跨区风电等多种电源联合优化调度技术

B.大机组群和多种电源的南北水火互济联合优化调度技术

C.风火水等多种能源的协调控制技术

D.新能源与储能的协调优化技术

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第10题

客户洗钱风险评估指标体系中，地域基本要素是指客户及其()的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。

A.控股股东

B.法定代表人或负责人

C.实际控制人

D.受益所有人

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第11题

以下表述正确的是()。

A.对各类产品业务的固有风险评估可考虑产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等

B.对各类产品业务的固有风险评估可考虑是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

C.对各类渠道的固有风险评估可考虑渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度

D.对各类渠道的固有风险评估可考虑通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布

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