风险识别中的信息收集技术包括以下各项,但不包括()
A.德尔菲技术
B.头脑风暴
C.蒙特卡洛
D.访谈
C、蒙特卡洛
A.德尔菲技术
B.头脑风暴
C.蒙特卡洛
D.访谈
C、蒙特卡洛
第2题
A.头脑风暴法
B.德尔菲法
C.访谈法
D.优势、劣势、机会、威胁分析
第3题
A.评价考核
B.过程监控
C.过程监控和评价反馈
D.风险反馈
第6题
A.企业税务管理部门应及时识别和收集内外部相关税务风险信息,通过税务风险控制信息系统,对税务风险信息在企业内部进行传递与共享
B.税务风险信息的沟通在总部财务部、事业部与企业间,可以自上而下或自下而上进行,但企业间不可以横向进行
C.企业与税务机关和其他相关单位应保持有效信息沟通
D.对外提供涉税信息必须征得总会计师或分管财务领导签审,对特别重大涉税信息披露必须上报事业部、总部财务部
第8题
A.个人信息保存期限应为实现目的所必需的最短时间,超出上述个人信息保存期限后,应对个人信息进行删除或匿名化处理
B.收集个人信息后,个人信息控制者宜立即进行去标识化处理,并采取技术和管理方面的措施,将去标识化后的数据与可用于恢复识别个人的信息分开存储,并确保在后续的个人信息处理中不重新识别个人
C.传输和存储个人敏感信息时,应采用加密等安全措施,存储个人生物识别信息时,应采用技术措施处理后再进行存储,例如仅存储个人生物识别信息的摘要
D.当个人信息控制者停止运营其产品或服务时,应及时停止继续收集个人信息的活动;将停止运营的通知以逐一送达或公告的形式通知个人信息主体;对其所持有的个人信息进行删除或匿名化处理
第9题
A.股东名单
B.监事会名单
C.各股东持股数量
D.备忘录
第11题
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源
C.进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机
D.适度提高交易监测的频率及强度
E.对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制