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题目内容
（请给出正确答案）
A.持有或交易股票或者其他具有股权性质的证券
B.使用公司办公资源或个人移动通信设备买卖股票或者其他具有股权性质的证券的
C.使用公司办公资源及个人移动通讯设备登录客户账户，代客户操作、替客户办理业务的
D.因特殊情况持有股票账户，按规定向法律合规部申报的
答案
ABC
更多“公司对从业人员违法《证券交易行为监控管理办法》开立股票账户、交易证券及登录、操作客户账户等行为进行监控，发现以下哪些情况，立即启动预警机制，由相关部门及分公司进行核查（）”相关的问题
第1题
A.未按照本条例规定留存监控录像资料或者删改监控录像资料的
B.未按照规定建立从业人员名簿、营业日志的
C.未按照本条例规定安装闭路电视监控设备或者中断使用的
D.以现金、有价证券作为奖品,或者回购奖品的
第2题
A.中国最高人民法院
B.公安部
C.证券监督管理机构
D.中国人民银行
第3题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
第4题
A：建立健全自媒体保险营销宣传行为管理制度
B：加强从业人员合规教育与职业道德教育
C：完善信息监控和处置机制
D：以上都是
第5题
A.各级机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系
B.各级机构从业人员违规使用重要空白凭证、印章、营业场所等，套取本行信用参与非法集资等活动
C.各级机构从业人员涉嫌贪污贿赂、滥用职权等职务犯罪
D.各级机构从业人员侵犯客户个人信息
E.以上都是
第6题
A.具有较好的经营业绩，资产质量良好。
B.持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.注册资本不低于3亿元人民币
第8题
A.客户单位员工上班刷淘宝、炒股票，客户想限制这些应用上网客户单位员工上班刷淘宝、炒股票，客户想限制这些应用上网
B.进行上网审计、过滤违法言论和敏感信息
C.防御新的网络病毒攻击
D.客户想对专线带宽进行分配，确保公司核心业务正常运行
E.云端运维
第9题
A.保险从业人员代替客户接受公司业务回访
B.保险从业人员诱导客户提供不真实的客户信息，伪造、篡改客户信息，违反限定范围接触、使用客户信息，泄露和倒卖客户信息
C.对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况
D.擅自签订、变更保险合同，伪造保险合同；或诱导、唆使投保人、被保险人进行非法承保、理赔、退保
E.保险销售人员未使用由总公司统一制定和管理的业务宣传材料、私自设计、变更业务宣传材料
F.公司从业人员销售未经批准的非保险金融产品、参与或组织非法集资及传销
