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[判断题]

按照“（）”的原则，案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划，法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施，分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施

答案

是

发布时间：2023-01-18

更多“按照“（）”的原则，案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划，法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施，分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施”相关的问题

第1题

案防工作评估是指总行和各分支行对年度案防工作整体开展情况进行的自我评估，分为法人层面自我评估和分支行层面自我评估（）

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第2题

案防工作评估以一个公历年度为周期，每年开展一次。（）

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第3题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。

A.每案必须专人负责

B.每案必须分析成册

C.每案必须实施问责

D.每案必须总结心得

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第4题

案防联席会议由案防工作牵头部门负责人定期召集成员部门召开，()原则上召开2次会议。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第5题

联席会议由案防工作牵头部门负责人定期召集成员部门召开，每年原则上召开()次会议。

A.1.0

B.2.0

C.3.0

D.4.0

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第6题

《安全生产法》规定，事故调查处理应当按照（）原则，及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任，评估应急处置工作，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任单位和人员提出处理建议。

A.严控成本

B.科学严谨

C.依法依规

D.实事求是

E.注重实效

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第7题

下列选项哪些属于内控合规委员会职责()。

A.审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度

B.审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果

C.审议省联社完善、优化制度年度规划

D.负责合规管理的控制、监督和评估

E.提出完善合规管理的意见

F.审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设

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第8题

操作风险与控制自我评估分为定期自评和不定期自评，不定期自评是指在发生触发事件时，由总行组织分行开展自评工作。（)

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第9题

会计管理量化考核对于工作差错、违章操作、舞弊行为、事故案件等不同情形，按照相关规定分别进行处理;构成违法违纪的，由下列（)部门进行处理。

A.总行纪检监察室

B.总行事务部

C.安全保卫部

D.司法部门

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第10题

各级机构将辖内分支机构应急演练情况纳入年度（）的内容。

A.内控评价

B.绩效考核

C.案防评估

D.条线考核

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第11题

消防安全的预防工作，按照预防为主、防消结合原则。

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