下列选项哪些属于内控合规委员会职责()。
A.审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度
B.审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果
C.审议省联社完善、优化制度年度规划
D.负责合规管理的控制、监督和评估
E.提出完善合规管理的意见
F.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设
A.审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度
B.审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果
C.审议省联社完善、优化制度年度规划
D.负责合规管理的控制、监督和评估
E.提出完善合规管理的意见
F.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设
第1题
A.定期汇总和分析公司经营业绩的情况
B.质询管理层如何落实其财务报告责任
C.履行检查与发现违规违法行为的职责
D.监督管理层落实整改内控缺陷的行动
第2题
A.建立内部控制制度,并向SEC提交内部控制年度报告
B.必须指定合规专员,并明确规定合规专员的各项职责
C.董事会负责监督政策和流程机制和利益冲突防范机制
D.要求信用评级机构就相关内容制作记录,并保存三年
第3题
A.内控合规委员会出席会议的人员均对会议所议事项无保密义务,可擅自披露有关信息
B.经主任委员同意,必要时内控合规委员会可采用传签方式,履行相关审议审批程序
C.内控合规委员会会议相关材料(会议通知、审议提案、审议表决表、会议记录等)由内控合规委员会办公室负责保存,并于次年3月份移交省联社办公室归档
D.对需要主任办公会审议批准的,由内控合规委员会主任向主任办公会提出提案,并按相关法律、法规及省联社章程规定履行审批程序。
第9题
A.内部培养和人才引进相结合
B.现有人力配置和必要人力储备相结合
C.合法合规
D.人-岗匹配
E.内外环境相结合
第10题
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作,成立员工异常行为排查工作小组,做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督