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[单选题]

全国股转系统根据挂牌公司条件设置了（）、（）、（）市场层级管理

A.基础层

B.创新层

C.精选层

答案

C、精选层

发布时间：2023-01-28

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第1题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。

A.六

B.十二

C.二十四

D.三十六

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第2题

全国股转系统挂牌公司分层管理分为哪些层级（）

A.精选层

B.创新层

C.基础层

D.以上均是

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第3题

向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的发行人应为（）

A.在全国股转系统挂牌满一年的创新层公司

B.在创新层挂牌满一年的创新层公司

C.在创新层挂牌满两年的创新层公司

D.在全国股转系统挂牌满两年的基础层公司

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第4题

投资者存在下列情形之一的，分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限（）

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整，或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第5题

甲公司是全国股转系统挂牌公司,下列投资者中,不能参与甲公司股票公开转让的有（)。

A.注册资本为200万元的A公司

B.注册资本为1200万元的B公司

C.实缴出资总额600万元的C普通合伙企业

D.甲公司监事刘某持有部分公司挂牌前的股份,本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元

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第6题

全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件是（）。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第7题

全国股转系统挂牌股票可以采取哪些交易方式（）

A.做市交易

B.集合竞价交易

C.连续竞价交易

D.以上均是

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第8题

基础层、创新层集合竞价股票当日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（)。

A.无前收盘价股票的成交首日

B.全国股转公司作出终止挂牌決定后,股票恢复交易期间的成交首日

C.全国股转公司规定的其他情形

D.以上均包括

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第9题

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（）Ⅰ。主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅱ。主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一Ⅲ。申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅳ。主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

下列交易权限范围正确的是（）

A.一类合格投资者（可参与股转系统挂牌公司精选层、创新层、基础层股票交易）

B.一类合格投资者（可参与股转系统挂牌公司精选层、创新层股票交易）

C.一类合格投资者（可参与股转系统挂牌公司精选层交易）

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