第1题
A.有专门负责基金代销业务的部门
B. 财务状况良好。运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
第2题
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定
B. 有专门负责基金代销业务的部门
C. 财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
第5题
专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于()人,且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
第6题
A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度
C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历
第7题
目前,我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司()和基金公司()为主。
A. 直销、代销
B. 代销、直销
C. 外销、内销
D. 内销、外销
第8题
目前,我国的基金托管人由取得基金托管资格的()担任。
A. 商业银行
B. 投资银行
C. 保险公司
D. 信托公司
第11题
《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于()。
A. 1000万
B. 1500万
C. 2000万
D. 3000万