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[判断题]

依据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）第一条第三款规定，商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户（）

答案

是

发布时间：2023-02-06

更多“依据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）第一条第三款规定，商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户（）”相关的问题

第1题

某商业银行接待一名客户办理取款业务，由于该客户重病在床，急需取款用于疾病，且该业务必须本人亲自办理。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，该银行可提供上门服务。（）

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第2题

加强员工行为管理。银行业金融机构应严格执行《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)有关要求，制定完善()制度，落实机构负责人对员工的管理、教育和监督职责。

A.员工监督

B.员工异常行为排查

C.员工审计

D.员工内部控制

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第3题

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发57号）的规定，商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户（）

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第4题

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号)要求，应将须交付的网银安全工具交给客户本人，或交客户经理签收确认后转交。（)

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第5题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》指出，近年来，一些民间借贷当事人为规避借贷风险，利用银行在个人存款开户、()等方面的薄弱环节，试图将风险转嫁给银行。

A.个人贷款

B.网银业务

C.信贷业务

D.银行员工行为管理

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第6题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险()思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。

A.零容忍

B.一票否决

C.红线

D.违规必究

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第7题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行要强化()，采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。

A.常规检查

B.序时检查

C.突击检查

D.专项检查

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第8题

按照《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务，应与客户面签开通协议，提示客户妥善保管密码和（）。

A.银行卡

B.身份证号码

C.联系电话号码

D.网银安全工具

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第9题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当建立健全可疑交易预警机制，加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁（）、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转帐等可疑交易的监测力度。

A.开户和转账

B.开户和销户

C.转账和销户

D.开户和冻结

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第10题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当建立健全（），加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度。

A.可疑交易预警机制

B.大额存款账户滚动排查机制

C.银企对账机制

D.授权管理机制

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第11题

按照《关于进一步深化税务领域“放管服”改革培育和激发市场主体活力若干措施的通知》精神，优化税务执法和监管，维护公平公正税收环境主要措施有()。

A.持续优化税务执法方式

B.严格规范税务执法行为

C.加强税务执法区域协同

D.加强高收入群体的个人所得税管理

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