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[多选题]

合规管理是通过狠抓文化培育、（)、（)、（)四项工作，确保公司生产经营依法合规进行。只有在业务工作中嵌入合规管理要求，合规管理才能发挥作用。

A.职责落实

B.制度建设

C.标准宣贯

D.法律职责

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发布时间：2022-09-15

更多“ 合规管理是通过狠抓文化培育、()、()、()四项工作，确保公司生产经营依法合规进行。只有在业务工作中嵌入合规管理要求，合规管理才能发挥作用。”相关的问题

第1题

保险中介行业积极践行保险业核心价值理念，以下做法不正确的是()

A.培育以诚实守信为荣的行业诚信文化

B. 营造以勇担风险为荣的行业发展氛围

C. 把利润作为企业发展的唯一目标

D. 发展以合规守法为荣的健康之路

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第2题

目前，农业银行已经基本形成了管理制度化、经营规范化、审贷专业化的信贷合规文化。（)

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第3题

内部控制发挥的作用不具有“软控制”特征。“软控制”主要指证券期货业机构反洗钱操作实务企业合规文化、高级管理层的管理风格、风险意识等对反洗钱内部控制有较大影响的因素。（）

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第4题

诉讼案件管理，主要是通过狠抓闭环管理、全过程管理，即努力做到（)、（)、（)，实现维护公司权益、控制诉讼风险和通过案件溯源提升管理，案件全过程管理同样需求各部门加强协作。

A.事前抓预警

B.事中抓管理

C.事中抓规范

D.事后抓总结

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第5题

下列说法错误的是？（)

A.体系完整和内容的清晰明确是合规制度建设的基础

B.持续不断的更新和总结是合规制度建设的保障

C.强化培训学习是由合规制度向文化跨越的有效手段

D.合规培训学习的意义不重要

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第6题

证券行业文化精神包括（)

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

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第7题

新时代文明实践中心试点工作，其目的是通过精神文化宣传教育类活动，（)。在乡村培育主流价值观和健康生活方式，丰富乡村群众精神文化生活。

A.以文化人，化风成俗

B.道德约束、行为规范

C.严以律己、宽以待人

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第8题

保险中介集团化的实质是()

A.推动保险中介产业结构的升级

B.实现保险中介公司价值最大化

C.营造保险中介合规经营的文化

D.实现保险中介市场独立化

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第9题

特种转账凭证管理应遵循“业务真实、流程管理、重点监控、及时清理”的原则。说法错误的（)。

A.“业务真实”是指特种转账凭证必须根据业务事实发起，并经有权人员审批

B.“流程管理”是指特种转账凭证信息纳入电子登记簿管理，采用系统全流程控制处理和半生命周期管理

C.“重点监控”是指分行营运管理部应定期监测系统登记信息，通过特种转账凭证电子登记簿，对其合规性进行监控及跟踪管理

D.“及时清理”是指营运主管应定期对系统中已申请未处理的特种转账凭证进行及时清理。原则上当天审批同意的特种转账凭证必须当天销记

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第10题

网络上，教师工作坊团队文化的培育和发展，往往需要通过()

A.骨干教师精心备课来实现

B. 行政力量的推动来实现

C. 工作坊坊主精心的教师网络研修活动设计来实现

D. 个别老师的参与来实现

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第11题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（)。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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