总行、境内外一级分行应建立规章制度缺陷收集工作机制,发现和收集规章制度执行中存在的问题、设计缺陷等。规章制度归属管理部门的对口下级部门向上反馈时,要抄送()内控合规部门
A.上级
B.同级
C.下级
D.各级
B、同级
A.上级
B.同级
C.下级
D.各级
B、同级
第1题
A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。
B.未经书面批准,境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。
C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的,应按照驻在地法律法规和监管要求执行,并以书面形式提出例外申请。
D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时,应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。
第2题
A.客户为境内企业的子公司或集团关联公司
B.客户或母公司、集团关联公司与我行合作一年及以上
C.客户境内母公司或集团关联公司为行业重点客户、总行一级分行核心客户, 或世界五百强企业,或所属集团年度进出口额等值1000万美元及以上
D.客户的经营范围、以及客户与境内外的贸易方相对固定。
第3题
A.总行信用卡中心负责全行POS程序版本管理及下发
B.一级分行可根据本行实际提出POS程序的修改需求,并直接交由设备厂商进行修改
C.一级分行信用卡中心应设置专人负责POS程序管理
D.一级分行应在收到总行下发的POS程序后3个工作日内下发至相关收单行
第4题
A.总行运营管理部门
B.总行业务主管部门
C.一级分行运营管理部门
D.一级分行业务主管部门
第6题
A.我行POS程序改造需求由各一级分行提出并确认
B.总行软件开发中心负责全行POS程序版本管理及下发
C.一级分行可自行通过设备厂商或其他方式修改POS设备程序
D.一级分行应在收到下发的POS程序后5个工作日内下发至相关收单行
第7题
A.各一级分行应根据总行相关制度及辖内实际情况,建立各项业务管理授权制度、标准
B.触发管理授权的业务,各级有权签字人应严格履行管理授权审批流程,不得逆程序操作
C.各级管理授权签字人要及时获知各类风险事件相关信息,提升风险防范意识和履职责任心,确保履职行为规范、到位
第8题
A.总行公共关系与企业文化部
B.省分行公共关系与企业文化部
C.省分行办公室
D.二级分行办公室
第9题
A.建立手工预警的经办机构应在建立预警后的15个工作日内,完成对可疑交易预警的确认或者删除
B.总行、一级分行反洗钱主管部门应在系统可疑预警生成后的20个工作日内,完成预警的关注或者确认
C.转入关注的系统可疑交易预警应在关注处理后的60个自然日内,完成预警的排除或者确认
D.总行、一级分行反洗钱主管部门应在可疑交易报告审核通过后的30个工作日内,完成报告的审定
第10题
A.5
B.7
C.10
D.15