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[主观题]

机构业务日常展业中不得有以下行为()

A.违规委托第三方机构进行投资者招揽或服务活动、获取并向其输送不正当利益B.违规向投资者推荐第三方机构金融产品、投资服务等获取不正当利益C.与机构投资者约定分享收益、分担损失,或以向投资者承诺返还承揽奖励,或者以明显低于行业水平收费等不正常竞争手段招揽项目、商定服务费D.在机构业务承揽、询价、投标竞标、资格申请、推介销售、业务拓展等活动过程中,通过赠送财物或福利、承担费用、透露保密信息、利益许诺或其他方式,向相关方输送不正当利益、争取业务机会E.在项目或客户尽职调查、服务对接过程中,收取相关主体提供的不正当利益,制假造假、掩盖业务风险、隐瞒质量问题或违约事实、谎报业绩、粉饰数据或其他行为F.机构业务展业过程中其他谋取或输送不正当利益的行为
答案

F

更多“机构业务日常展业中不得有以下行为()”相关的问题

第1题

银行为境内机构办理30万元(含)以下利润汇出业务时,可根据“()”决定是否审核除付款说明以外的单证。

A.展业三原则

B.了解你的客户

C.了解你的业务

D.客户背景

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第2题

关于银行落实外汇业务展业三原则以下哪种做法不正确:()。

A.根据银行对汇率走势判断引导客户办理业务,满足客户购付汇业务需求

B.不应为提供虚假资料、可疑资料的客户办理购付汇

C.不应帮助客户规避外汇管理规定

D.一旦发现大规模集中性异常购汇行为,应及时向当地外汇局报告

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第3题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估()?

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第4题

加强对代理机构的管理可以分()A.加强代理机构销售人员资格管理,未取得《保险代理从业人员资格证
加强对代理机构的管理可以分()

A.加强代理机构销售人员资格管理,未取得《保险代理从业人员资格证书》的人员不得从事保险产品销售工作

B.加大对代理网点的法规培训和业务培训力度,提高培训的深度和频率,丰富培训内容,以专业化培训规范代理机构销售人员的展业行为。

C.加强对代理网点的品质管理,建立代理网点展业行为评价及甄选机制。

D.加强对代理网点的客户信息管理,向代理机构传达监管要求,督促其提供真实、全面、完整的客户信息。对前期已经形成的客户信息失真的业务,要认真、全面地开展摸底清查工作,督促代理机构限期补齐客户信息,努力解决前期遗留的客户回访问题。

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第5题

保险中介是接受保险公司或投保人和被保险人的委托,提供展业、风险管理、理赔等专业性服务,并收取佣金、手续费或咨询费的自然人或法人机构,以下经保险监管机构批准后可从事保险中介业务的有()。①保险代理机构、保险经纪机构②银行、邮政、营销员③保险公估机构、保险精算师事务所④证券公司、信托公司、典当行

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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第6题

跨境人民币业务展业原则中由境内机构或个人单方面出具的、通过网络下载或传真的交易单证,应由提交人()。

A.担保证明

B.加盖具有法律效力的印章或签字证明

C.加盖公司公章和法人章证明

D.加盖公司公章或法人章证明依据:跨境人民币业务展业原则总则审核要点

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第7题

某业务员在展业中不夸大本机构的市场占有情况,不贬低其他机构,体现了()基本道德。

A.专业胜任

B.勤勉尽责

C.公平竞争

D.用户至上

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第8题

对于跨境人民币客户经营行为识别中对于与本行有长期业务往来的客户,银行应建立业务跟踪机制,了解企业()、()、()、()、()和规模等情况。

A.经营状况

B.结算方式

C.交易对手

D.交易商品

E.融资方式依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况经营行为识别要求

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第9题

在下列经纪业务活动中,哪些行为符合合规诚信原则()

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求,无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第10题

参保人就医、购药过程中不得有以下()行为。

A.转借医保卡

B.在定点医药机构延期刷医保卡结算

C.提供虚假证明材料参加基本医疗保险

D.超量购置药品

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第11题

专业代理机构的从业人员不得有以下行为()

A.隐瞒或者虚构与保险合同有关的重要情况

B.误导性销售

C.犹豫期内多次告知

D.阻碍投保人履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务

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