我国《证券法》规定,证券公司有下列()行为必须经证券监督管理机构批准。
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本
B.变更持有10%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款
C.合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本
B.变更持有10%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款
C.合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
第2题
A.我国《证券法》规定,设立综合类证券公司,注册资本最低限额为人民币5000万元
B.我国对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司
C.证券发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员均属内募人员
D.虚买虚卖,又称洗售、虚售,是典型的操纵市场的违法违规行为
第4题
我国《证券法》现行规定中,综合类证券公司注册资本最低限额为人民币 ()
A.5亿元
B.10亿元
C.50万元
D.3亿元
第5题
A.对证券公司实行分类管理
B.经纪类证券公司必须在其名称中标明“经纪”字样
C.证券公司必须注册为股份有限公司
D.综合类证券公司必须在其名称中标明“综合”字样
第7题
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第8题
我国《证券法》规定的信息披露文件的责任主体不包括()。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.投资者、监管机构
C.证券公司、保荐人
D.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
第9题
A.人民币0.5亿元B人民币.1亿元
B.人民币2亿元
C.人民币5亿元