请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益
答案
更多“对证券业的监管，下列说法错误的是（）。”相关的问题
第1题
下列对巴塞尔协议的说法中正确的是()。
A．巴塞尔协议是对银行业，证券业和保险业的一个管理协议
B．巴塞尔协议是联合国组织签订的
C．巴塞尔协议每个国家都必须遵守，否则将受到处罚
D．巴塞尔协议中规定的资本充足率因不同的机构而不一样
第3题
A.保险公司要在全系统内对不合理证明资料问题开展自查整改，并坚决予以杜绝。
B.保险公司要简化优化服务流程，创新服务方式，为群众提供高效、优质、便捷的理赔服务。
C.相关当事人因主观原因无法出具证明事项的，保险公司应主动考虑要求其提供具有同等效力的证明资料替代。
D.各保监局要进一步加强保险理赔服务监管，有针对性地开展现场检查，并将有关情况纳入保险公司分支机构的分类监管。
第4题
A.针对被审计单位需要遵守的第一类法律法规，注册会计师应当就被审计单位遵守这些法律法规获取充分、适当的审计证据
B.注册会计师应当评价违反法律法规行为对风险评估和书面声明可靠性的影响
C.如果识别出严重违反法律法规的行为，注册会计师应当向监管机构和执法机构报告
D.如果违反法律法规行为对财务报表有重大影响，且未能在财务报表中得到恰当反映，注册会计师应当发表保留意见或否定意见
第7题
A.被保险人是由行政区域划分而成立，符合监管规定的要求
B.为了避免逆选择，应确保一定的参保比例
C.因保险金额较低，所以无需限制被保险人的年龄
D.投保时应提供被保险人名单
第8题
A.三差中死差益的占比最大
B.三差中利差益的占比最小
C.大部分来源于利差益
D.一个经营规范、监管严格、竞争激烈的保险市场在承保环节不可能产生利润
第10题
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
第11题
A.术中常用止血产品可以分为耗材和药品
B.通过品牌名称就都可以区分出止血耗材和止血药品
C.止血耗材和止血药品，都是要解决止血的问题，但作用机理有较大的区别
D.药品的监管与耗材有较大的不同，药剂科是主要的管理部门
