题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的(),处一万元以上五万元以下罚款。(1)股东(2)董事(3)高级管理人员(4)其他直接责任人员
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(2)(3)(4)
答案
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A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(2)(3)(4)
第2题
第4题
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.10万元以上50万元以下
第6题
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。
第7题
A.五万以上十万以下
B.十万以上十五万以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万以上
第8题
A.客户拒绝提供身份信息证明文件
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C.履行客户身份识别义务时发现其他可疑行为
D.客户伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户