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[判断题]

主办券商进入全国股转系统进行股票交易，应当向全国股转公司申请取得交易权限，成为交易参与人（）

答案

是

发布时间：2023-02-22

更多“主办券商进入全国股转系统进行股票交易，应当向全国股转公司申请取得交易权限，成为交易参与人（）”相关的问题

第1题

下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（)。

A.暂停从事相关业务

B.暂不受理主办券商出具的文件

C.通报批评

D.公开谴责

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第2题

全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件是（）。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第3题

投资者参与全国股转系统挂牌公司股票交易，应使用（）。

A.深圳A股证券账户

B.上海A股证券账户

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第4题

对参与全国股转系统股票交易投资者的适当性持续管理，投资者风险承受能力进行初次评估后，需每年重新对投资者的风险承受能力进行重新评估（）

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第5题

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（）Ⅰ。主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅱ。主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一Ⅲ。申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅳ。主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

关于股份有限公司在全国中小公司股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。

A.最近两年连续赚钱，最近两年净利润累计不少于1000万元

B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算

C.业务明确，具有连续经营能力

D.主办券商推荐并连续督导

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第7题

主办券商在为投资者办理股转标识的当天是否可以为其办理开通交易权限的手续（）

A．主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则，股转标识次日生效，而股转标识生效是账户可以使用的前提，因此对于尚无股转标识的账户，投资者当日尚无法交易，于开通次一日开始可以交易B．主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则，股转标识次日生效，而股转标识生效是账户可以使用的前提，因此对于尚无股转标识的账户，投资者当日尚无法交易，于开通次2日开始可以交易C．主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续D．主办券商可以在办理股转标识次日同时为投资者办理开通交易权限的相关手续

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第8题

关于股份申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。

A.主办券商举荐并持续督导

B.依法设立且存续满两年

C.业务明确，具有持续经营实力

D.大中型企业

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第9题

关于股份申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的选项是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.依法设立且存续满两年