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(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,情节严重,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责(),处一万元以上五万元以下罚款(1)股东(2)董事(3)高级管理人员(4)其他直接责任人员。
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(2)(3)(4)
答案
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A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(2)(3)(4)
第1题
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(2)(3)(4)
第2题
A.一万元以上五万元以下罚款
B.五万元以上十万元以下罚款
C.纪律处分
D.诫勉谈话
第3题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E.违反保密规定,泄露有关信息的
第4题
第5题
A.5万以上10万
B.20万以上50万
C.30万以上50万
D.50万以上200万
第6题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的;
D.未按照规定履行客户身份识别义务的;
第7题
A.1万-5万
B.5万-10万
C.10万-20万
D.20万-50万
第8题
A.10万-20万
B.20万-50万
C.50万-500万
D.100万-1000万
第10题
A.1万-5万
B.5万-10万
C.10万-20万
D.20万-50万
第11题