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[判断题]

合规是商业银行高级管理层的责任，应从商业银行高层做起。（)

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发布时间：2022-10-12

更多“合规是商业银行高级管理层的责任，应从商业银行高层做起。（)”相关的问题

第1题

如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试,A.内部审计部门应确保

如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试,

A.内部审计部门应确保董事会和高级管理层已知道这个限制.

B.在审计计划里附一个备忘录,列明缺少审计覆盖面的理由.

C.标明本年没有包括在测试中的法规将在下年进行审计.

D.缩小经营和财务审计的范围,以腾出额外的审计时间去进行合规性审计. 答案:A 解析：答案A正确。高级管理层和董事会应得到审计范围受到限制的信息,包括对相关法律法规的合规性测试. 答案

E.D均不正确。见题解A。

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第2题

某银行主张设立一个独立的合规性审计职能，其主要原因是：A.更好地管理感知到的高风险B.加强对银行

某银行主张设立一个独立的合规性审计职能，其主要原因是：

A.更好地管理感知到的高风险

B.加强对银行投资的控制

C.确保直线管理者和高级管理层的独立性

D.对股东的期望做出更好的反应

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第3题

某合规性审计业务没有发现任何不合规问题，但确实发现被审计机构没有建立相关制度来确保对适用法

律法规的遵守。审计师的责任是：

Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题

Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷，因为管理层没有建立确保合规制度

Ⅲ、与管理层会面，确定应采取何种纠正措施

Ⅳ、开展监测，以确定是否已采取纠正措施

A.只有Ⅰ和Ⅲ是对的

B.只有Ⅰ是对的

C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都对

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第4题

如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试，内部审计部门应A.确保

如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试，内部审计部门应

A.确保董事会和高级管理层已知道这个限制。

B.在审计计划里附一个备忘录，列明缺少审计覆盖面的理由。

C.标明本年没有包含在测试中的法规将在下年进行审查。

D.缩小经营和财务审计的范围，以腾出额外的审计时间去进行合规性审计。

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第5题

保险公司董事及高级管理人员审计内容主要包括审计对象在特定期间及职权范围内对以下事项所承担的责任：（）

A.经营成果真实性；

B.经营行为合规性；

C.内部控制有效性；

D.经营方法合理性；

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第6题

商业银行的高级管理层负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程。（)

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第7题

商业银行应当有效建立各部门之间的纵向信息传递机制，以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的横向信息传递机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况，同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施。（)

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第8题

以下哪项是首席审计执行官在制定年度审计计划时要考虑组织战略性计划的最佳？

A.保证内部审计计划支持整体商业目标

B.为改善战略计划提供建议

C.保证内部审计计划得到高级管理层的批准

D.强调内部审计机构的重要性

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第9题

管理层对公司某部门最近一段时间开支增加、利润下降的现象表示关注，并已要求内部审计部门对该部门

开展经营审计。在决定是否应该将现有的内部审计资源从正在进行的一项合规性审计转移至管理层所要求的部门开展审计时，以下哪项内容最不重要？

A.过去一年该部门开支增加的情况。

B.合规性审计导致重大监管罚款的可能性。

C.一年以前外部审计师对该部门开展的财务审计。

D.通过合规性审计而发现舞弊的可能性。

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第10题

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。此题为判断题(对，错)。

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第11题

保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有()、()和()。

A.诚实信用的品行

B.良好的合规经营意识

C.履行职务必需的经营管理能力

D.丰富全面的业务知识

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