好的合规官应具备优秀的合规沟通技巧,以下属于提升合规沟通技巧的方法有()。
A.注意沟通的态度,只有让对方感觉到有诚意的时候,甚至能产生共情的时候,才能做到好的沟通与循环
B.强调自己对合规知识与体系的完整学习
C.注重企业发展问题,避免考虑员工个人诉求
D.鼓励深入到业务过程当中
E.树立企业合规管理同企业业务发展的对立面
A.注意沟通的态度,只有让对方感觉到有诚意的时候,甚至能产生共情的时候,才能做到好的沟通与循环
B.强调自己对合规知识与体系的完整学习
C.注重企业发展问题,避免考虑员工个人诉求
D.鼓励深入到业务过程当中
E.树立企业合规管理同企业业务发展的对立面
第1题
A.熟知驻在地的反洗钱法律法规和监管规定
B.了解中国监管机构和总行反洗钱相关要求
C.具备二年以上的反洗钱合规管理经验
D.具有符合驻在地监管规定(如有)的反洗钱从业资质和良好的职业道德,无违法、违规、受监管处罚等不良记录
第3题
第5题
A.反洗钱工作胜任能力
B.证券从业人员后续培训
C.合规风控意识及执业行为规范考试
D.分支机构全体员工合规考试
第9题
A.设计
B.管理
C.推动执行
D.监督
E.独立发展
第10题
A.正直诚实,品行良好
B.熟悉业务,熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求,具备胜任合规管理需要的专业知识和技能
C.从事证券、金融、会计或法律工作3年以上。取得硕士以上学位的,工作年限可适当放宽
D.具有大学本科以上学历或取得学士以上学位,并取得证券从业资格。从事证券工作3年以上的,学历要求可以放宽至大专
第11题
A.①客户经理尽职调查,填写加强型尽调表→②分行零售信贷部合规官审核→③上报总行审批
B.①客户经理尽职调查,填写加强型尽调表→②分行法律合规部反洗钱管理员出具建议→③分行零售信贷部合规官审核
C.①客户经理尽职调查,填写加强型尽调表→②分行法律合规部反洗钱管理员出具建议→③上报总行审批
D.①客户经理尽职调查,填写加强型尽调表→②分行零售信贷部合规官审核→③分行法律合规部反洗钱管理员出具建议