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[判断题]

关于《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》第二条规定，参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离，在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙，需要时可以以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式放松管理、实施过度激励（）

答案

否

发布时间：2023-02-06

更多“关于《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》第二条规定，参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离，在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙，需要时…”相关的问题

第1题

金融债的监管部门是（）

A.银监会

B.证监会

C.外管局

D.保监会

E.中国人民银行

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第2题

中国银行业协会的主管单位是()。

A.银监会

B.证监会

C.保监会

D.中国人民银行

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第3题

银行结算账户的监督管理部门是()。

A.证监会

B.银监会

C.保监会

D.中国人民银行

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第4题

保险资产管理公司的设立需要什么部门的批准（）。

A.银监会

B.保监会

C.证监会

D.中国人民银行

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第5题

根据国务院批复，存款保险基金由（）设立专门账户，分账管理，单独核算

A.中国人民银行

B.保监会

C.银监会

D.证监会

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第6题

1994年金融体制改革以后，中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职能分别转交给了证监会、保监会、银监会，已不再负有金融监管职责，成为专门制定与执行货币政策的机构。（)

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第7题

《企业内部控制基本规范》是由（）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民

共和国会计法》和其他明关法律法规制定的。

A.财政部

B.财政部会同审计署

C.财政部会同审计署、证监会、银监会

D.财政部会同审计署、证监会、银监会、保监会

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第8题

金融机构、特定非金融机构对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行

A.中国人民银行

B.银监会、证监会、保监会

C.公安机关

D.国家安全机关

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第9题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号）文件要求，出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第10题

()负责制定企业年金基金管理的有关政策。

A.银监会

B.劳动保障部

C.证监会

D.保监会

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