金融机构采取有效措施加强对第三方构管理,明确双方权利义务关系,严格防范金融消费者信息泄露风险,是为了保障消费者()权利
A.信息安全权
B.自主选择权
C.依法求偿权
D.受教育权
A.信息安全权
B.自主选择权
C.依法求偿权
D.受教育权
第1题
A.风险缓释
B.风险防范
C.风险管理
D.风险控制
第4题
A.对经营外汇业务的金融杌构进行现场检查
B.进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证
C.询问有外汇收支或者外汇经营活动的机构和个人,要求其对与被调查外汇违法事件直接有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证等资料
E.查询当事人和直接有关的单位和个人在金融机构开立的本外币账户,包括个人储蓄账户
第5题
A.加强对业务关系的持续监控
B.在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获取高级管理人员的批准
C.采取足够的措施确认业务关系和偶然交易中财富和资金的来源
D.当PEP被高级经理预先核准时加速尽职调查
第6题
A.依法加强涉及大口径、高压力油气输送管道项目的可行性论证和审核
B.认真管好人员密集型高后果区存量,严格控制人员密集型高后果区增量
C.严格高后果区地面开挖作业管理,严防因第三方施工损坏油气输送管道引发事故
D.加强对高后果区运营和管理经费的投入
第7题
A.立即停止传输该信息,采取消除等处置措施防止信息扩散
B.保存有关记录
C.并向有关主管部门报告
D.转载并宣传
第8题
A.保证基坑周边建(构)筑物、地下管线、道路的安全和正常使用
B.保证主体地下结构的施工空间
C.基坑支护设计时,应综合考虑基坑周边环境和地质条件的复杂程度、基坑深度等因素
D.当基坑开挖深度范围内有地下水时,应采取有效的降排水措施
E.ABCD都不对
第9题
A.制定本银行资本充足率管理的规章制度
B.完善信用风险和市场风险的识别、计量和报告程序
C.定期评估资本充足率水平,并建立相应的资本管理机制
D.加强对资本评估程序的检查和审计
E.确保各项监控措施的有效实施。
第10题
A.中止
B.终止
C.暂停
D.停止
第11题
A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级
B.对客户进行不变的风险等级评定及分类
C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理
D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理