题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
内控合规部门(反洗钱中心)对()提交的资料进行质量审核并出具审核意见,重点审核评估结果的准确性和风险控制措施的有效性,对评估内容不完整、评估依据不准确、评估结果与实际情况明显不符、风险控制措施与风险等级不匹配的,退回重新评估
A.产品管理部门
B.客户部门
C.业务部门
D.经营网点
答案
A、产品管理部门
A.产品管理部门
B.客户部门
C.业务部门
D.经营网点
A、产品管理部门
第1题
A.15
B.20
C.25
D.30
第2题
A.一级分行内控合规监督部
B.总行内控合规监督部
C.一级分行反洗钱主管部门
D.总行反洗钱中心
第3题
A.3,3
B.3,5
C.5,5
D.5,7
第4题
A.内控合规部门(反洗钱中心)
B.客户管理部门
C.产品管理部门
D.科技部门
第5题
第6题
A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务。
B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。
C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的,经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。
D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案,需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。
第7题
A.尽职调查期间,发现承租人经营管理异常,在加强对承租人、最终受益人、担保人的身份识别后仍然无法排出可疑情况的,应报送可疑交易报告
B.对于收到的第三方代付租金,无须开展相关识别工作,不属于可疑交易报告范围
C.确认为可疑交易的,要及时向内控合规部提交可疑交易报告
D.经公司批准,由内控合规部向中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和总行报送,最迟不超过5个工作日