题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下哪些属于合规守法中的“规”（）
A.外部法律法规
B.外部监管规定规则
C.自律性组织制定准则
D.行内规章制度
答案
ABCD
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（请给出正确答案）
A.外部法律法规
B.外部监管规定规则
C.自律性组织制定准则
D.行内规章制度
答案
ABCD
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第4题
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第5题
A.对重大决策事项进行合法合规性专业审查，并提出合法合规性审查意见
B.会同法律合规部门对重大决策事项进行论证
C.对属于本办法规定的重大决策事项，提交法律合规部门开展合法合规性审核
D.向法律合规部门提供决策事项背景、依据和有关信息，并保证提供信息的真实、准确和完整
第7题
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
第8题
A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B.责任在于任职机构是否制定了基本制度
C.积极配合基金监管机构的监管
D.及时制止所发现的违法违规行为
第9题
A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B.责任在于任职机构是否制定了基本制度
C.积极配合基金监管机构的监管
D.及时制止所发现的违法违规行为
第10题
A.培育以诚实守信为荣的行业诚信文化
B. 营造以勇担风险为荣的行业发展氛围
C. 把利润作为企业发展的唯一目标
D. 发展以合规守法为荣的健康之路
