理财效果预测中要求理财规划师执行效果做一个综合性预测,主要包括哪几个部分:()。
A.现金流量预测
B.资产负债情况预测
C.财务状况变动的综合评出
D.投资回报预测
E.投资风险预测
A.现金流量预测
B.资产负债情况预测
C.财务状况变动的综合评出
D.投资回报预测
E.投资风险预测
第1题
()不属于理财效果预测的主要内容。
A.现金流量预测
B.资产负债情况预测
C.财务状况变动评价
D.财务比率变动评估
第2题
合理的理财规划流程应该是()。
a.与客户访谈,确认客户理财目标b.定期检视理财效果c.提出理财建议d.协助客户执行理财方案e.搜集财务资料f.根据变化调整理财方案
A.aecfdb
B.etafbd
C.aecdbf
D.eacbdf
第4题
李先生现在对基金中的基金(FOF)比较感兴趣,助理理财规划师建议他选择该方式进行投资时应当注意一些事项,其中不包括()。
A.是否进行收益补偿
B.收益补偿方式
C.费率与业绩提成
D.单只基金的排名
第6题
A.保险公司承保的风险必须是纯粹风险
B.风险所致的损失可以预测
C.损失的程度不要偏大或偏小
D.保险公司承保的标的必须存在大量同质单位
第7题
以下关于理财合同的签订程序说法错误的是()。
A.签订合同之前,理财规划师应准备好合同文本
B.将合同交给客户,对客户理解有误或不理解的条款向客户做详细解释
C.审查客户身份,确认客户具有签订合同的行为能力
D.如客户对合同内容无异议,同意签署合同,则要求客户当面在相应的位置签字。如合同为多页则要求客户在首页上签字
第9题
A.证券市场的效率问题
B.衍生证券的定价问题
C.证券投资中收益一风险关系
D.证券市场的流动性问题
第10题
助理理财规划师告诉客户在教育资金的各项来源中,属于无偿资助的是()。
A.国家教育助学贷款
B.商业助学贷款
C.特殊困难补助
D.国家奖学金
第11题
如果客户以违约为由提起诉讼,则()承担举证责任。
A.理财规划师
B.理财规划师所在机构
C.客户
D.律师