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题目内容
（请给出正确答案）
A.不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
答案
D
更多“2021年9月7日，天津证监局对顾子平出具警示函。经查，其在安信证券股份有限公司天津分公司任职期间，存在替客户办理证券交易的行为。该行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》哪项规定（）”相关的问题
第1题
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第2题
A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
第3题
A.向客户传递非证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B.从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定
C.不得与客户分享投资收益、分担投资损失
第4题
A.北京、天津、上海、重庆、成都、西安、大连、青岛、厦门和苏州
B.北京、天津、上海、西安、大连、青岛、厦门和苏州
C.北京、天津、上海、重庆、成都、西安
D.北京、上海、重庆、成都、西安、大连、青岛、厦门和苏州
第5题
A.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
B. 甲上市公司的总经理乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司27%的股票
C. 为N股份有限公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的B注册会计师，在审计报告公布后的第8日，转让其所持有N公司的股票
D. 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第3个月，买卖该公司的股票
第6题
A.行政监管
B.行政处罚
C.移送司法机关
D.以上都是
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话
B.纳入公司对分支机构合规考核内容
C.约谈一级分公司负责人和合规负责人
D.加重处罚
